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下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。A、对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则 B、保障基金应当实行独立核算、分别管理 C、保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离 D、保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

题目
下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。

A、对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B、保障基金应当实行独立核算、分别管理
C、保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D、保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
相似考题

1.中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（ ）

2.期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（ ）

3.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。A、期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构使用 B、期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构使用 C、期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用 D、期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

4.期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）

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  • 第1题：

    财政部负责保障期货投资者基金的财务监管。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。故本题答案为A。

  • 第2题：

    下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。

    A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
    B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
    C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
    D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

    答案：D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第十六条规定，保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报。

  • 第3题：

    （ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

    A.中国证监会和财政部
    B.期货投资者保障基金管理机构
    C.中国证监会
    D.财政部

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • 第4题：

    下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。

    • A、对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
    • B、保障基金应当实行独立核算、分别管理
    • C、保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
    • D、保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

    • A、每日
    • B、每月
    • C、每年
    • D、每季度

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是（　　）。
    A

    财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

    B

    证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

    C

    存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表

    D

    保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部


    正确答案： A,C
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条第二款规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条第二款规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • 第7题：

    单选题
    （　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。[2010年11月真题]
    A

    中国证监会

    B

    财政部

    C

    中国证监会和财政部

    D

    期货投资者保障基金管理机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第一款规定。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。
    A

    期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况

    B

    期货投资者保障基金可以用于购买国债

    C

    存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

    D

    保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准


    正确答案： A,C
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。
    A

    对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

    B

    保障基金应当实行独立核算、分别管理

    C

    保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

    D

    保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定，要求考生予以识记。

  • 第10题：

    判断题
    中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
    A

    先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

    B

    先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

    C

    中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

    D

    在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置


    正确答案： B
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • 第13题：

    期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。故本题答案为B。

  • 第14题：

    下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。

    A. 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则
    B. 保障基金应当实行独立核算. 分别管理
    C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
    D. 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条、十五条和十六条的规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  • 第15题：

    下列关于期货投资者保障基金的说法，正确的是（ ）。

    A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
    B.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
    C.保障基金由中国证监会分散管理、自由使用
    D.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。C错误。第八条，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第六条，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。故本题答案为ABD。

  • 第16题：

    下列关于对保障基金的监管，说法正确的是（　）。

    • A、财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
    • B、证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
    • C、存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
    • D、保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列对三种期货基金类型的叙述中错误的是（）

    • A、公募期货基金的投资回报率最低
    • B、私募期货基金所受监管较少
    • C、中小投资者投资期货基金往往采取私募基金的形式
    • D、个人管理账户形式的期货基金适合有较高收入的投资者

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
    A

    每日

    B

    每月

    C

    每年

    D

    每季度


    正确答案： C
    解析： 存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

  • 第19题：

    判断题
    期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
    A

    中国证监会

    B

    财政部

    C

    中国证监会和财政部

    D

    期货投资者保障基金管理机构


    正确答案： B
    解析：
    参见《期货投资者保障基金管理办法》第十九条第一款规定。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。
    A

    期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

    B

    期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

    C

    期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

    D

    中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报


    正确答案： C
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于对保障基金的监管，说法正确的是（　）。
    A

    财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

    B

    证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

    C

    存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表

    D

    保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》
    第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
    第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
    第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（　　）。[2012年6月真题]
    A

    期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

    B

    期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

    C

    期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

    D

    期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用


    正确答案： C,D
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

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