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期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司进行现场检查。A、2个 B、3个 C、5个 D、7个

题目
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司进行现场检查。

A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
相似考题

1.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。A．现场检查B．监管谈话C．出具警示函D．要求其提供书面理由

2.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（ ）

3.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（ ）

4.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（ ）

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  • 第1题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为A。

  • 第2题：

    期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 2
    B. 3
    C. 5
    D. 10

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第3题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。

    A.2个
    B.3个
    C.5个
    D.7个

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

  • 第4题：

    期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实。故本题答案为C。

  • 第5题：

    经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]
    A

    报送的风险监管报表有虚假记载的

    B

    未按期报送风险监管报表的

    C

    风险监管指标达到预警标准的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第8题：

    单选题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十一条第二款规定，期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。
    A

    对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款

    B

    对公司的违规行为进行公告

    C

    责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批

    D

    中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改


    正确答案： B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十四条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以直接认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第29条第2款的规定，期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


    答案：错
    解析：

  • 第17题：

    期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    • A、报送的风险监管报表有虚假记载的
    • B、未按期报送风险监管报表的
    • C、风险监管指标达到预警标准的
    • D、风险监管指标不符合规定标准的

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　） [2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

  • 第20题：

    多选题
    期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（  ）。
    A

    认定风险监管指标不符合规定标准

    B

    直接对公司进行现场检查

    C

    要求期货公司补充更正

    D

    要求期货公司限期报送


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
    A

    报送的风险监管报表有虚假记载的

    B

    未按期报送风险监管报表的

    C

    风险监管指标达到预警标准的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的．中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为D。

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（  ）个工作日内对公司进行现场检查。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析：

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