itgle.com

根据"证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法〃，证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离（ ）A、人员 B、经营场所 C、财务 D、期货行情信息、交易设施

题目
根据"证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法〃，证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离（ ）

A、人员
B、经营场所
C、财务
D、期货行情信息、交易设施
相似考题

1.在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）

2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（ ）分开隔离。A、人员 B、经营场所 C、财务 D、期货行情信息

3.根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A、期货行情新信息,交易设施 B、代理客户进行期货交易 C、代期货公司首付期货保证金 D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

4.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营: 对下列哪些内容进行分开隔离（ ）。A、客户 B、财务 C、人员 D、经营场所

更多“根据"证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法〃，证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离（ ）”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（ ）分开隔离。

    A.人员
    B.经营场所
    C.财务
    D.期货行情信息

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第2题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第3题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（ ）。

    A.经营场所
    B.人员
    C.期货行情信息、交易设施
    D.财务

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第4题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

    A.代理客户进行期货交易
    B.代期货公司收付期货保证金
    C.协助办理开户手续
    D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第6题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对()进行公开隔离。

    A.人员
    B.经营场所
    C.财务
    D.期货行情信息、交易设施

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第15条的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第7题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。

    • A、人员
    • B、经营场所
    • C、财务
    • D、期货行情信息

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（　　）[2014年11月真题]
    A

    人员

    B

    经营场所

    C

    财务

    D

    期货行情信息、交易设施


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（　　）
    A

    人员

    B

    经营场所

    C

    财务

    D

    期货行情信息


    正确答案： A,B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第11题：

    单选题
    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    C

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》

    D

    《期货公司管理办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（    ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

    A.期货行情新信息,交易设施
    B.代理客户进行期货交易
    C.代期货公司首付期货保证金
    D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

    答案：A
    解析：
    第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理牙户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户改付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第14题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第15题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。

    A. 风险隔离措施
    B. 合规检查办法
    C. 内部控制制度
    D. 介绍业务对接规则

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定
    的其他事项。

  • 第16题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。

    A.人员
    B.经营场所
    C.财务
    D.交易时间

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第17题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第18题：

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，（ ）风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    A.防范
    B.控制
    C.隔离
    D.规避

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为AC。

  • 第19题：

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:A

  • 第20题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第22题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）
    A

    向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B

    代客户接收、保管或者修改交易密码

    C

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D

    向客户充分揭示期货交易风险


    正确答案： C,B
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
    该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
    该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（  ）。
    A

    规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

    B

    防范和隔离风险

    C

    维护期货市场的秩序

    D

    促进期货市场积极稳妥发展


    正确答案： B,A
    解析：

相关内容