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下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（ ）。A、不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明 C、在任何期限下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 D、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

题目
下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（ ）。

A、不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险
B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C、在任何期限下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
相似考题

1.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息 C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险 D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

2.下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有（ ）。A、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户 B、应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利 C、应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 D、应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务

3.下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权 B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

4.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）A、拒绝向客户作获利保证 B、以个人名义收取服务报酬 C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

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  • 第1题：

    期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。故本题答案为A。

  • 第2题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。

    A.以个人名义收取服务报酬
    B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第3题：

    期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

    A.应当遵守金融信息传播相关规定
    B.应当保护他人的知识产权
    C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前．期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。故本题答案为ABC。

  • 第4题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（ ）。

    A.向客户约定分享收益或共担风险
    B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.传播虚假、误导性信息
    D.以个人名义收取服务报酬

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法规、规章禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息。故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（ ）行为。

    A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B.以个人名义收取服务报酬
    C.以公司名义收取服务报酬
    D.向投资咨询服务的客户提供市场传言
    E

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第7题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）

    A.拒绝向客户作获利保证
    B.以个人名义收取服务报酬
    C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
    D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户作获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第8题：

    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

    • A、期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
    • B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
    • C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
    • D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）

    • A、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
    • B、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
    • C、期货公司业务实行许可制度
    • D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（　　）。［2012年9月真题］
    A

    应当保护他人的知识产权

    B

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    C

    应当遵守金融信息传播相关规定

    D

    应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（　　）。
    A

    向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

    B

    以个人名义收取服务报酬

    C

    以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

    B

    不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明

    C

    经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

    D

    可以向客户做获利保证


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第13题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。

    A: 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B: 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C: 以个人名义收取服务报酬
    D: 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第14题：

    下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。

    A.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
    B.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
    C.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
    D.可以向客户做获利保证

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第15题：

    关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。

    A. 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
    B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
    C. 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
    D. 以上都不对

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第16题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述,正确的有（ ）。

    A.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
    B.应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利
    C.应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
    D.应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨词服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

  • 第17题：

    期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。故本题答案为A。

  • 第18题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，正确的有()。

    A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
    B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
    C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
    D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第10条的规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

  • 第19题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，不正确的是（ ）。

    A.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
    B.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
    C.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
    D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

  • 第20题：

    下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

    • A、具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
    • B、保守客户的商业秘密
    • C、帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
    • D、维护客户合法权益

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务

    C

    期货公司业务实行许可制度

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（　　）。[2016年3月真题]
    A

    应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

    B

    应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

    C

    应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

    D

    不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

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