itgle.com

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。A、强化制衡 B、决策公开 C、加强风险管理 D、明晰职责

题目
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

A、强化制衡
B、决策公开
C、加强风险管理
D、明晰职责
相似考题

1.期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。A．明晰职责B．审慎监督C．强化制衡D．加强风险管理

2.期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。 A．明晰职责 B．强化制衡 C．加强风险管理 D．审慎

3.期货公司建立并完善公司治理应当坚持( )的原则。A．明晰职责B．强化制衡C．利润最大化D．加强风险管理

4.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（ ）。 A．公司制度 B．人事制度 C．管理模式 D．公司治理

更多“根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )


    正确答案：√
    《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第2题：

    期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

    A.明晰职责
    B.强化制衡
    C.严格执行保证金制度
    D.加强风险管理
    E

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第3题：

    为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（　　）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。


    A.了解客户

    B.分类管理

    C.分层管理

    D.开发客户

    答案：A,B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

  • 第4题：

    期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

    A、明晰职责
    B、强化制衡
    C、严格执行保证金制度
    D、加强风险管理

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第5题：

    根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

    A.强化制衡
    B.决策公开
    C.加强风险管理
    D.明晰职责

    答案：A,C,D
    解析：
    期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第6题：

    根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。

    A.期货公司变现资产
    B.期货公司自有资金
    C.期货交易所风险准备金
    D.期货公司结算担保金

    答案：A,B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置．应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • 第7题：

    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当备份管理的数据不包括（  ）。
    A

    交易

    B

    人事

    C

    结算

    D

    财务


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货公司建立并完善公司治理的原则有（　　）。
    A

    明晰职责

    B

    强化制衡

    C

    严格执行保证金制度

    D

    加强风险管理


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司建立并完善公司治理的原则有（  ）。
    A

    明晰职责

    B

    审慎监督

    C

    强化制衡

    D

    加强风险管理


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货公司建立并完善公司治理应当坚持（   ）的原则。
    A

    明晰职责

    B

    强化制衡

    C

    利润最大化

    D

    加强风险管理


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

    A.明晰职责
    B.强化制衡
    C.严格执行保证金制度
    D.加强风险管理

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第14题：

    根据《期货公司监督管理办法》的规定，（ ）是期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点。

    A.风险防范
    B.市场稳定
    C.职责明晰
    D.投资者利益保护

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。因此，风险防范成为期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点，风险控制体系成为公司法人治理结构的核心内容。

  • 第15题：

    下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。

    A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年
    B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
    C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
    D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书而报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

  • 第16题：

    为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

    A: 分级管理
    B: 分类管理
    C: 分层管理
    D: 分步管理

    答案：B
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

  • 第17题：

    根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（　　）的原则，建立并完善公司治理。

    A.强化制衡
    B.加强风险管理
    C.决策公开
    D.明晰职责

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第18题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第19题：

    期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（　　）的原则，建立并完善公司治理。[2015年5月真题]
    A

    强化制衡

    B

    决策公开

    C

    加强风险管理

    D

    明晰职责


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

  • 第21题：

    单选题
    根据《期货公司监督管理办法》的规定，（）是期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点。
    A

    风险防范

    B

    市场稳定

    C

    职责明晰

    D

    投资者利益保护


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
    A

    《期货交易所管理办法》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    D

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（  ）弥补保证金缺口。
    A

    期货公司变现资产

    B

    期货交易所风险准备金

    C

    期货公司自有资金

    D

    期货公司结算担保金


    正确答案： C,B
    解析：

相关内容