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根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（ ）。A：不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份 B：国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％ C：国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准 D：国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押

题目
根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（ ）。

A：不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份
B：国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％
C：国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准
D：国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押
相似考题

1.根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东转让所持上市公司股份可以通过的方式有（ ）。 A．证券交易系统转让 B．协议方式转让 C．无偿划转 D．间接转让

2.根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号),下列属于上市公司国有股权变动行为的有()。A、国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券B、国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券C、国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票D、国有股东与上市公司进行资产重组

3.下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（ ）。 Ⅰ.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核 Ⅱ.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核 Ⅲ.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核 Ⅳ.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（ ）

更多“根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的是（）。
    Ⅰ．国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核
    Ⅱ．国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
    Ⅲ．国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
    Ⅳ．国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

    A、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项，《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）第10条第2款规定，国有资产监督管理机构关于国有控股上市公司发行证券的审核程序按照本通知第5条第2款的规定办理。第5条第2款规定，国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核；国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构审核。

  • 第2题：

    根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（　　）。

    A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
    B.国有股东发行可交换公司债券
    C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
    D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让（选项A）、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券（选项B）；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票（选项C）；国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券（选项D）；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

  • 第3题：

    根据企业国有资产法律制度的规定，关于上市公司国有股权变动，下列表述不正确的是（　）。

    A、上市公司国有股权变动的形式包括通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让，不包括国有股东与上市公司进行资产重组的行为
    B、通过证券交易系统转让，总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让股份的数量达到5000万股及以上的，应报国有资产监管机构审批
    C、通过公开征集转让，应在转让协议签订后5个工作日内收取不低于转让价款30%的保证金，余款在股份过户前全部结清
    D、国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格，应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者

    答案：A
    解析：
    上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票；国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

  • 第4题：

    根据《国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》，国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于（）个工作日按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法的规定，下列选项中属于国有股东转让所持上市公司股份的方式有（）。

    • A、证券交易系统转让
    • B、协议方式转让
    • C、无偿划转
    • D、间接转让

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东拟协议转让上市公司股份的，下列情形中，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的有（）。
    A

    上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

    B

    上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

    C

    国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

    D

    国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定，下列各项中，属于上市公司国有股权变动行为的有（　　）。
    A

    国有股东所待上市公司股份通过证券交易系统转让

    B

    国有股东所持上市公司股份公开征集转让

    C

    国有股东所持上市公司股份非公开协议转让

    D

    国有股东发行可交换公司债券


    正确答案： B,D
    解析：
    上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：①国有股东所持上市公司股权转让，包括通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券；②国有股东受让上市公司股份，包括：通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票；③其他可能涉及国有股东权益调整的事项，包括：国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

  • 第8题：

    单选题
    国有股东可以采用一定的方式转让所持上市公司股份，对此，下列说法正确的是（　）
    A

    国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份，必须事先报批

    B

    国有股东与拟受让方签订股份转让协议后，应及时履行信息披露等相关义务

    C

    国有股东所持上市公司股份一律不得对外无偿划转

    D

    国有股东所持上市公司股份实施间接转让的，应当聘请在境内或境外注册的专业机构担任财务顾问


    正确答案： A
    解析： 本题考核点是国有股东转让所持上市公司股份。国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份，可以采用事后报备和事先报批两种情况处理，所以A选项错误。
    国有股东所持上市公司股份可以依法无偿划转给政府机构、事业单位、国有独资企业以及国有独资公司持有，所以C选项错误。
    实施间接转让的，应当聘请在“境内”注册的专业机构担任财务顾问，所以D选项错误。

  • 第9题：

    单选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，下列对上市公司国有股东间接转让股份的表述中，不正确的是（）。
    A

    上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致

    B

    国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过3个月

    C

    国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前，由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准

    D

    上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，并对国有产权拟受让方或者国有股东引进的战略投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告


    正确答案： D
    解析： 国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过1个月。

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的有关规定，下列说法不正确的是（　）
    A

    上市公司进入破产重整程序后，除上市公司自行管理财产和营业事务外，由管理人履行原上市公司董事会、董事和高级管理人员承担的职责和义务

    B

    上市公司重整计划草案应当包括详细的经营方案

    C

    管理人在上市公司破产重整程序中存在信息披露违法违规行为，由上市公司承担责任

    D

    控股股东在上市公司破产重整程序前因违规担保对上市公司造成损害的，制定重整计划草案时应当根据其过错对控股股东的股权作相应调整


    正确答案： B
    解析： 本题考核上市公司破产重整的有关规定。根据规定，管理人在上市公司破产重整程序中存在信息披露违法违规行为的，应当依法承担相应的责任。而不是由上市公司承担责任，因此C的说法是不正确的。

  • 第11题：

    单选题
    根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是()。
    A

    不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份

    B

    国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％

    C

    国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准

    D

    国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押


    正确答案： A
    解析： A项，《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》(国资发产权[2009]123号)第7条规定，对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域中的上市公司，具有实际控制力的国有股东应当采取有效措施，切实保持在上市公司中的控制力。必要时，可通过资本市场增持股份，增持行为须遵守证券市场法律法规，符合中国证监会及证券交易所关于增持行为时间“窗口期”和信息披露的相关规定。BD两项，第8条规定，国有股东将其持有的上市公司股份用于质押的，要做好可行性论证，明确资金用途，制订还款计划，并严格按照内部决策程序进行审议。国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％，且仅限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押，质押股份的价值应以上市公司股票价格为基础合理确定。第6条规定，国有股东拟通过证券交易系统出售超过规定比例股份的，应当将包括出售股份数量、价格下限、出售时限等情况的出售股份方案报经国有资产监督管理机构批准。国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于国有股东转让所持上市公司股份的说法中，正确的有（）。
    A

    国有股东转让所持上市公司股份采用间接转让方式的，上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致

    B

    上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，并对国有产权拟受让方或国有股东引进的战略投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告

    C

    国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市的公司控股权的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问

    D

    证券交易系统转让中，多个国有股东属于同一控制人的，其累计净转让股份的数量或比例应合并计算


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核国有股东转让所持上市公司股份的相关规定。

  • 第13题：

    下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（　　）

    A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。
    B.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
    C.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
    D.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第14题：

    根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于国家出资企业、履行出资人职责的机构决定或批准国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份时，应当审核的文件有（　　）。

    A.国有股东转让上市公司股份的内部决策文件
    B.国有股东转让上市公司股份方案
    C.上市公司股份转让的可行性研究报告
    D.国家出资企业、履行出资人职责的机构认为必要的其他文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    国家出资企业、履行出资人职责的机构决定或批准国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份时，应当审核以下文件：（1）国有股东转让上市公司股份的内部决策文件（选项A）；（2）国有股东转让上市公司股份方案（选项B）；（3）上市公司股份转让的可行性研究报告（选项C）；（4）国家出资企业、履行出资人职责的机构认为必要的其他文件（选项D）。

  • 第15题：

    根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定，下列各项中，属于国有股东受让上市公司股份行为的有（ ）。

    A.国有股东通过证券交易系统增持上市公司股份
    B.国有股东协议受让上市公司股份
    C.国有股东间接受让上市公司股份
    D.国有股东要约收购上市公司股份

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第16题：

    根据《国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》，国有股东与上市公司进行资产重组的相关事项在依法披露前，如上市公司证券及其衍生品种价格明显异动，对本次资产重组产生重大影响的，国有股东应当调整资产重组方案，必要时应当中止本次重组事项，且国有股东在（）个月内不得重新启动

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据国有资产评估管理的有关规定，国有资产占有单位发生的下列行为中，不用进行资产评估的有（）。

    • A、合并
    • B、除上市公司以外的原股东股权比例变动
    • C、整体资产租赁给非国有单位
    • D、行政事业单位下属的事业单位之间的合并

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东拟协议转让上市公司股份的，下列情形中，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的有（）。
    A

    上市公司连续2年亏损并存在退市风险或者严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

    B

    上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

    C

    国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

    D

    国有及国有控股企业为实施国有资源整合或者资产重组，在其内部进行协议转让的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于“隧道行为”的说法，不正确的是（）。
    A

    “隧道行为”指管理层采取各种巧立名目的造假手段，将上市公司资产或利润占为己有、逐渐将上市公司掏空的行为

    B

    由于这种行为往往是无法见阳光的地下行为，所以被形象地称为“隧道行为”

    C

    这种现象在我国国有上市公司中更为普遍

    D

    “隧道行为”表面上是掏空了上市公司，实际上是掏空了股民的利益及市场的人气


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，下列对上市公司国有股东间接转让股份的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致

    B

    国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过3个月

    C

    国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股协议签订后，产权交易机构出具交易凭证前报国有资产监督管理机构审核批准

    D

    上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的，应当按规定聘请财务顾问，并对国有产权拟受让方或者投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告


    正确答案： C
    解析：
    国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过1个月。

  • 第21题：

    多选题
    根据国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法的规定，下列选项中属于国有股东转让所持上市公司股份的方式有（）。
    A

    证券交易系统转让

    B

    协议方式转让

    C

    无偿划转

    D

    间接转让


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股东财富最大化的说法中，不正确的是（）。
    A

    通常只适用于上市公司

    B

    在一定程度上可以避免短期行为

    C

    不容易量化，不便于考核和奖励

    D

    强调更多的是股东利益


    正确答案： A
    解析： 对上市公司而言，股东财富最大化目标比较容易量化，便于考核和奖惩。所以选项C不正确。

  • 第23题：

    单选题
    根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定，下列关于国有股东所持上市公司股份间接转让的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    国有股东拟间接转让上市公司股份的，履行内部决策程序后，应书面通知上市公司进行信息披露，涉及国有控股股东的，应当一并通知上市公司申请停牌

    B

    上市公司股份价值确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致

    C

    国有控股股东所持上市公司股份间接转让，应当按规定聘请财务顾问，对国有产权拟受让方或者投资人进行尽职调查、并出具尽职调查报告

    D

    国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或者增资扩股协议签订后，产权交易机构出具交易凭证后报国有资产监督管理机构审核批准


    正确答案： D
    解析：
    D项，国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或者增资扩股协议签订后，产权交易机构出具交易凭证之前报国有资产监督管理机构审核批准。

  • 第24题：

    多选题
    根据国有资产法律制度的规定，下列行为中，国家出资企业及其各级子企业应当对相关资产进行评估的有（　　）。
    A

    上市公司国有股东股权比例变动

    B

    收购非国有单位的资产

    C

    接收非国有单位以非货币资产抵债

    D

    产权转让

    E

    资产涉讼


    正确答案： B,C
    解析：
    根据有关规定，国家出资企业及其各级子企业有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：①整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；②以非货币资产对外投资；③合并、分立、破产、解散；④非上市公司国有股东股权比例变动；⑤产权转让；⑥资产转让、置换；⑦整体资产或者部分资产租赁给非国有单位；⑧以非货币资产偿还债务；⑨资产涉讼；⑩收购非国有单位的资产；⑪接受非国有单位以非货币资产出资；⑫接受非国有单位以非货币资产抵债；⑬法律、行政法规规定的其他需要进行资产评估的事项。

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