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下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ） ①李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试 ②董某进入证券行业刚满一年 ③付某为美国国籍 ④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?A：②③ B：③④ C：①② D：①②③④

题目
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）
①李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
②董某进入证券行业刚满一年
③付某为美国国籍
④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?

A：②③
B：③④
C：①②
D：①②③④
相似考题

1.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。A．私募证券B．非上市证券C．场外证券D．非挂牌证券

2.根据《执业药师资格制度暂行规定》，申请注册者必须具备的条件有。 （ ）

3.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。A、非上市证券B、场外证券C、非挂牌证券D、场内证券

4.证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。 （ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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  • 第1题：

    下列关于非上市证券的说法中，正确的有（ ）。

    A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

    B．不允许自由交易

    C．不允许在证券交易所内交易

    D．可以在其他证券交易市场交易


    正确答案：ACD
    【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易

  • 第2题：

    申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

    A、10
    B、15
    C、30
    D、60

    答案：C
    解析：
    C
    申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 @niutk

  • 第3题：

    证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。
    A、从事证券相关行业经历两年
    B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
    C、取得证券投资咨询执业资格
    D、实际从事发布证券研究报告业务


    答案：A
    解析：
    将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

  • 第4题：

    证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（ ）。
    Ⅰ．申请注册人员基本信息表
    Ⅱ．公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
    Ⅲ．公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书
    Ⅳ．家庭成员信息表

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：（1）公司证券投资咨询业务许可证明复印件。（2）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。（3）申请注册为证券分析师的人员基本信息表。（4）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明。（5）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。（6）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

  • 第5题：

    未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

    • A、非挂牌证券
    • B、非上市证
    • C、场外证券
    • D、场内证券

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    申请参加医师资格考试的人员提交材料有哪些？


    正确答案: 申请参加医师资格考试的人员，应当在公告规定期限内，到户籍所在地的考点办公室报名，并提交下列材料：二寸免冠正面半身照片两张；本人身份证明；毕业证书复印件；试用机构出具的试用期满一年并考核合格的证明；执业助理医师申报执业医师资格考试的，还应当提交《医师资格证书》复印件、《医师执业证书》复印件、执业时间和考核合格证明；报考所需的其他材料。试用机构与户籍所在地跨省分离的，由试用机构推荐，可在试用机构所在地报名参加考试。

  • 第7题：

    申请参加中医医术确有专长人员医师资格考核需要具备什么条件？


    正确答案:根据《中医医术确有专长人员医师资格考核注册管理暂行办法》第五条规定，以师承方式学习中医的，申请参加医师资格考核应当同时具备下列条件：一是连续跟师学习中医满五年，对某些病证的诊疗，方法独特、技术安全、疗效明显，经指导老师评议合格；二是由至少两名中医类别执业医师推荐，推荐医师不包括其指导老师。
    根据《中医医术确有专长人员医师资格考核注册管理暂行办法》第六条规定，经多年中医医术实践的，申请参加医师资格考核应当同时具备下列条件：一是具有医术渊源，在中医医师指导下从事中医医术实践活动满五年或者《中医药法》实施前已经从事中医医术实践活动满五年的；二是对某些病证的诊疗，方法独特、技术安全、疗效明显，并得到患者的认可；三是由至少两名中医类别执业医师推荐。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。
    A

    非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

    B

    不允许自由交易

    C

    不允许在证券交易所内交易

    D

    可以在其他证券交易市场交易


    正确答案： D,C
    解析： 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

  • 第9题：

    多选题
    华夏银行信贷系统为每笔授信申请设置了预筛选，若授信申请不符合预筛选条件，下列说法正确的是（）。
    A

    不符合的条件属于禁止性条件，系统将禁止业务申请继续提交

    B

    不符合的条件属于禁止性条件，系统将业务申请提交至分行行长审批

    C

    不符合的条件属于非禁止性条件，由授信审查人员判断是否受理业务申请，如受理，必须选择原因并提供详细说明

    D

    不符合的条件属于非禁止性条件，由客户经理判断是否受理业务申请，如受理，必须选择原因并提供详细说明


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    申请参加中医医术确有专长人员医师资格考核需要具备什么条件？

    正确答案： 根据《中医医术确有专长人员医师资格考核注册管理暂行办法》第五条规定，以师承方式学习中医的，申请参加医师资格考核应当同时具备下列条件：一是连续跟师学习中医满五年，对某些病证的诊疗，方法独特、技术安全、疗效明显，经指导老师评议合格；二是由至少两名中医类别执业医师推荐，推荐医师不包括其指导老师。
    根据《中医医术确有专长人员医师资格考核注册管理暂行办法》第六条规定，经多年中医医术实践的，申请参加医师资格考核应当同时具备下列条件：一是具有医术渊源，在中医医师指导下从事中医医术实践活动满五年或者《中医药法》实施前已经从事中医医术实践活动满五年的；二是对某些病证的诊疗，方法独特、技术安全、疗效明显，并得到患者的认可；三是由至少两名中医类别执业医师推荐。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。
    A

    3

    B

    4

    C

    2

    D

    1


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。()


    答案：错
    解析：
    证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。

  • 第15题：

    申请取得分析师资格，必须具备（　　）年以上的从事证券业务的经历。

    A．3
    B．1
    C．2
    D．4

    答案：C
    解析：
    分析师，即投资咨询机构从业人员。根据《证券法》第一百七十条，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第16题：

    (2019年)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）
    Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
    Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
    Ⅲ.付某为美国国籍
    Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。

    • A、3
    • B、4
    • C、2
    • D、1

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。

    • A、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
    • B、不允许自由交易
    • C、不允许在证券交易所内交易
    • D、可以在其他证券交易市场交易

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    多选题
    未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
    A

    非挂牌证券

    B

    非上市证券

    C

    场外证券

    D

    场内证券


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（  ）。
    A

    公司证券投资咨询业务许可证明原件

    B

    申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

    C

    申请注册为证券分析师的人员基本信息表

    D

    公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
    A

    非挂牌证券

    B

    非上市证

    C

    场外证券

    D

    场内证券


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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