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下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产 C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

题目
下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?

A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产
相似考题

1.下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

2.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

3.关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

4.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

参考答案和解析
答案：D
解析：
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。
更多“下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?”相关问题

  • 第1题：

    下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?

    A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
    B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
    C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
    D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

    答案：A
    解析：

  • 第2题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第3题：

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案：D
    解析：
    未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第4题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第5题：

    下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（　　）。
    Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户
    Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户
    Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”
    Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

    A． Ⅰ、Ⅱ
    B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

  • 第6题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第7题：

    下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。
    Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
    Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第8题：

    下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
    B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
    C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
    D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

  • 第9题：

    下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

    • A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
    • B、证券公司与客户约定共同承担投资风险
    • C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    • D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

    B

    推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

    C

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

    D

    推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
    A

    不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

    B

    不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

    C

    可将集合资产管理计划资产用于对外担保

    D

    不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务时，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第13题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用
    B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
    C:集合资产管理计划资产的损失
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确约定。

  • 第14题：

    （ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。

    A:将集合计划资产用于资金拆借
    B:将集合计划资产中的证券用于回购
    C:将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D:将集合计划全部资产用于申购

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划的禁止行为有：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。B项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

  • 第15题：

    关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()

    A:证券公司应与客户签订资产管理合同
    B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
    C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
    D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%

    答案：C,D
    解析：
    C项，定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；D项，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

  • 第16题：

    集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(）。

    A:集合计划的目标规模
    B:集合计划存续期间
    C:集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
    D:集合计划的推广时间

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

  • 第17题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。
    ①集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
    ②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
    ③不同集合资产管理计划的资产相互独立
    ④单独设置账户、独立核算、分账管理

    A.①②③
    B.③④
    C.①②③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  • 第18题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第19题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划
    Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围
    Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定；参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能
    力。

  • 第20题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。
    A

    集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备

    B

    证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

    C

    证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

    D

    集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单


    正确答案： A
    解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一 规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合 资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账 单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、 退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法 错误。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。
    A

    客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

    B

    证券公司与客户约定共同承担投资风险

    C

    客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

    D

    明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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