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在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构

题目
在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
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1.我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）

2.关于证券公司描述正确的是（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

3.关于商业银行根据业务需要设立分支机构的表述，正确的是( )。A.必须经国务院银行业监督管理机构审查批准B.可以自行设立C.必须经财政部审查批准D.必须经中国人民银行审查批准

4.某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（ ）

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  • 第1题：

    我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

    A．中国人民银行

    B．财政部

    C．中国银监会

    D．中国证监会


    正确答案：D

  • 第2题：

    关于证券公司的说法错误的是（ ）。

    A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

    D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案：D
    D
    本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

  • 第3题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

    A:财政部
    B:沪、深证券交易所
    C:国务院证券监督管理机构
    D:中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  • 第6题：

    下列说法中，错误的有（）

    A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第8题：

    下列说法中，错误的有（ ）。
    I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    Ⅲ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    Ⅳ．证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    A.I、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，必须经证券监督管理机构批准；Ⅳ项，证券公司在境外设立证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第9题：

    我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

    • A、中国人民银行
    • B、财政部
    • C、中国银监会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司的说法中，错误的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第11题：

    判断题
    在我国，设立证券投资基金须经中国人民银行审查批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在我国，设立证券公司必须经（  ）审查批准。
    A

    上海证券交易所

    B

    深圳证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。

    A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案：ABC
    美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，在法律上统称为“经纪人一交易商”，所以D选项错误。

  • 第14题：

    在我国,商业银行的设立必须经过国家财政部审查批准。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

    A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

    B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

    C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

    A:中国人民银行
    B:财政部
    C:中国银监会
    D:中国证监会

    答案：D
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。故选D。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    下列说法中，错误的是(）。

    A:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不须经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第19题：

    在我国，设立证券公司必须经(??)审查批准。

    A.中国证券业协会
    B.国务院证券监督管理机构
    C.证券投资者保护基金有限责任公司
    D.国家发展和改革委员会

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  • 第20题：

    在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    在我国，设立证券投资基金须经中国人民银行审查批准。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
    A

    上海证券交易所

    B

    深圳证券交易所

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    国家发展和改革委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司的说法，错误的是（）。
    A

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    美国把证券公司称为“商人银行”

    C

    证券公司是证券市场投融资服务的提供者

    D

    证券公司是证券市场重要的机构投资者


    正确答案： A
    解析：

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