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现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。 A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
题目
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
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第1题：
根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()
正确答案：×根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。
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第2题：
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准答案：B解析：虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。 -
第3题：
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定()。A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易答案：B解析：我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。③公司有重大违法行为。④公司最近3年连续亏损。⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 -
第4题：
下列关于《证券法》的表述，错误的是（）。A:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
B:将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督
C:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
D:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限答案：C解析：2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。 -
第5题：
根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司， 作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）A.保荐人
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会答案：C解析：本题考核科创板首发上市。首次公开发行股票并在科创板上市， 依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会履行发行 注册程序。 -
第6题：
根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
- A、35%
- B、50%
- C、75%
- D、90%
正确答案:C -
第7题：
《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。
- A、暂停其股票上市交易
- B、对其股票交易做退市风险警示
- C、对其股票交易做特别处理
- D、终止其股票上市交易
正确答案:D -
第8题：
根据《证券法》的规定，上市公司（）时，其股票在证券交易所终止上市。
- A、最近3年连续亏损
- B、不按照规定公开其财务状况
- C、股东发生变化不再具备上市条件
- D、解散
- E、对财务会计报告作出虚假记载且拒绝纠正
正确答案:D,E -
第9题：
我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。
- A、证监会
- B、证券交易所
- C、中国人民银行
- D、银监会
正确答案:B -
第10题：
多选题根据《证券法》的规定，公司对证券交易所作出的（ ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。A不予上市
B延缓上市
C暂停上市
D终止上市
正确答案： B,A解析：
《证券法》第六十二条规定，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。 -
第11题：
单选题根据我国《证券法》的规定，持股人通过证券交易所持有上市公司一定比例以上股份时，即有可能成为上市公司收购人，此后购买该公司股票的行为均应当遵守《证券法》的特别规定，该比例是：A3%
B5%
C7%
D10%
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。A必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
根据我国《证券法》的规定，持股人通过证券交易所持有上市公司一定比例以上股份时，即有可能成为上市公司收购人，此后购买该公司股票的行为均应当遵守《证券法》的特别规定，该比例是（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
正确答案：B
《证券法》第86条规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告唐二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。”由此可知，题干所述的这一比例即为5%，本题答案为B。 -
第14题：
我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易答案：B解析：我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司有重大违法行为；③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 -
第15题：
下列关于《证券法》的表述，错误的是()。A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能答案：A解析：2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的新规定为：①明确了公开发行和非公开发行的界限，②规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；③肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；④将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。 -
第16题：
《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报证券交易所核准。()正确错误答案：错解析：《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。” -
第17题：
根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35％
B.50％
C.75％
D.90％答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 -
第18题：
证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
正确答案:正确 -
第19题：
根据证券据证券法律制度规定，退市整理期的期限为（）。
- A、股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
- B、股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
- C、上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
- D、证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日
正确答案:D -
第20题：
《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。
- A、对其股票交易做退市风险警示
- B、暂停其股票上市交易
- C、对其股票交易做特别处理
- D、终止其股票上市交易
正确答案:B -
第21题：
单选题根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
C公司解散或者被宣告破产
D公司有重大违法行为
正确答案： D解析： 选项ABC://属于证券交易所终止其股票上市交易的情形。 -
第22题：
多选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（ ）。A申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议
B申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书
C证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定
D可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易
正确答案： B,A解析：
根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。 -
第23题：
多选题根据《证券法》的规定，上市公司（）时，其股票在证券交易所终止上市。A最近3年连续亏损
B不按照规定公开其财务状况
C股东发生变化不再具备上市条件
D解散
E对财务会计报告作出虚假记载且拒绝纠正
正确答案： C,E解析： ABC均属于暂停上市的条件。 -
第24题：
单选题《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。A对其股票交易做退市风险警示
B暂停其股票上市交易
C对其股票交易做特别处理
D终止其股票上市交易
正确答案： D解析： 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。