itgle.com

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ） ①违背客户的委托为其买卖证券 ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 ④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?A：①②③ B：③④ C：①③④ D：①②

题目
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?

A：①②③
B：③④
C：①③④
D：①②
相似考题

1.欺诈客户，指的是在证券交易中，证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示，损害客户利益，侵犯客户权益的非法行为。()

2.下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

3.下列属于无效民事法律行为的是()A、无民事行为能力人实施的行为B、一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下所为的损害了国家利益的行为C、恶意串通、损害国家、集体或者第三人利益的行为D、违反法律或者社会公共利益的行为;

4.我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？

更多“下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ） ”相关问题

  • 第1题：

    欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：√

  • 第2题：

    下列行为中，属于损害客户利益的欺诈行为有（ ）。

    A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格的行为

    B．未经客户同意，借客户的名义买卖证券

    C．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案：BCD
    A选项所述情形属于其中操纵市场的行为，BCD项属欺诈客户的行为。

  • 第3题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第4题：

    以下属于无效民事行为的是( )。

    A.条件尚未成就的附条件民事行为
    B.限制民事行为能力人实施的民事行为
    C.欺诈、胁迫的损害国家利益的民事行为
    D.因重大误解而实施的民事行为
    E.恶意串通损害第三人利益的民事行为

    答案：C,E
    解析：
    附条件的民事行为不属于无效民事行为；恶意串通，损害国家利益的民事行为为无效民事行为；因重大误解实施的民事行为属于可撤销可变更的民事行为。

  • 第5题：

    下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。

    A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    B.假借客户的名义买卖证券
    C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
    D.挪用客户所委托买卖的证券

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣
    金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第6题：

    期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。

    • A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
    • B、任用不具备资格的期货从业人员
    • C、挪用客户保证金
    • D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。

    • A、全权委托
    • B、利益承诺
    • C、虚假陈述
    • D、欺诈客户

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列哪些是无效的民事行为（）。

    • A、欺诈
    • B、胁迫
    • C、乘人之危
    • D、恶意串通，损害国家或第三方利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    下列民事行为中，属于意思表示有瑕疵的民事行为的有（　　）。
    A

    恶意串通损害他人利益的行为

    B

    以合法形式掩盖非法目的行为

    C

    误将赝品作为真品出卖的行为

    D

    与他人合伙开设赌场的行为

    E

    因受欺诈而为的行为


    正确答案： A,B,C,E
    解析：
    意思表示属于民事行为的核心要素，是指表意人将其希望发生某种法律效果的内心意思以一定的方式表现于外部的行为。意思表示不真实是指当事人外部的表示意思与其内心的效果意思不一致，也叫做意思表示的瑕疵，D项属于意思表示真实的行为。

  • 第11题：

    多选题
    下列情況中属于无效合同的有（）
    A

    以欺诈胁迫的手段订立合同

    B

    以欺诈，胁迫订立合同，损害国家利益的

    C

    恶意串通损害国家利益的

    D

    限制行为能力人实施的

    E

    当事人以合法形式掩盖非法目的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？

    正确答案： 证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
    （1）违背客户的委托为其买卖证券
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
    （4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
    （5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
    （6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列行为中，（ ）是损害客户利益的欺诈行为。

    A．向客户传播能影响证券交易的虚假信息

    B．假借客户的名义买卖证券

    C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    下列民事行为中，不属于无效行为的是( )。

    A．因受欺诈而为的民事行为

    B．因受胁迫而为的民事行为

    C．因受欺诈、胁迫并损害国家利益的行为

    D．乘人之危使对方违背真实意思而为的民事行为


    正确答案：ABD
    解析：合同法对民法通则关于无效民事法律行为的规定作了修改，关于无效民事行为的认定应依合同法的规定。合同法规定一方以欺诈、胁迫手段订立合同，只有损害国家利益的，才无效，其他因欺诈、胁迫手段或乘人之危而为的民事行为则是可变更、可撤销民事行为。

  • 第15题：

    对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)

    A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
    B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
    C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
    D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

    答案：A,B,D
    解析：
    。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
    由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。

  • 第16题：

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1．违背客户的委托为其买卖证券；
    ?2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    ?3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    ?4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    ?5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    ?6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    ?7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第17题：

    (2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    1．违背客户的委托为其买卖证券；
    2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第18题：

    下列（）手段或事实，损害国家利益的，是无效的民事行为。

    • A、欺诈
    • B、假离婚
    • C、胁迫
    • D、乘人之危

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    下列情況中属于无效合同的有（）

    • A、以欺诈胁迫的手段订立合同
    • B、以欺诈，胁迫订立合同，损害国家利益的
    • C、恶意串通损害国家利益的
    • D、限制行为能力人实施的
    • E、当事人以合法形式掩盖非法目的

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？


    正确答案:证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
    （1）违背客户的委托为其买卖证券
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
    （4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
    （5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
    （6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。

  • 第21题：

    下列属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。
    A

    全权委托

    B

    利益承诺

    C

    虚假陈述

    D

    欺诈客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？

    正确答案： 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    （1）违背客户的委托为其买卖证券；
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；
    （4）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    （6）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    解析： 暂无解析

相关内容