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参考答案和解析
答案:D
解析:
证券登记结算公司的登记结算制度包括:证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。
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  • 第1题:

    投资者证券账户由( )负责开立。

    A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

    B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


    正确答案:BCD
    BCD
    【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

  • 第2题:

    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。

    A.中国证券登记结算有限责任公司

    B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

    C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


    正确答案:A
    A
    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理。

  • 第3题:

    在2001年10月1日之前,我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。()


    答案:错
    解析:
    场外募集的基金份额注册登记在中国证券登记有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内募集的基金份额登记在中国证券登记有限责任公司的证券登记结算系统。

  • 第5题:

    目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

    A:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
    B:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
    C:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
    D:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》

    答案:A
    解析:
    目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

  • 第6题:

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

    答案:A
    解析:
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任。

  • 第7题:

    证券登记结算公司的登记结算制度包括( )。
    Ⅰ.证券实名制
    Ⅱ.货银对付的交收制度
    Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度
    Ⅳ.净额结算制度

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    (1)证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 (2)货银对付的交收制度。中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指证券登记结算机构与结算参与人在
    交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交
    收担保。主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
    (3)分级结算制度和结算参与人制度。我国证券结算采用分级结算制度。《证券法》明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进
    入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度,制定风险控制和财务指标要求,证券登记结算机构可以有效控制结算风险,维护结算系统安全。
    (4)净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
    (5)结算证券和资金的专用性制度。证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。

  • 第8题:

    有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。

    • A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
    • B、证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
    • C、中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构
    • D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

    正确答案:B

  • 第9题:

    《证券账户管理规则》规定,由()对证券账户实施统一管理。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
    • D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    正确答案:A

  • 第10题:

    单选题
    证券登记结算公司的登记结算制度包括()。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.净额结算制度
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: (1)证券实名制。(2)货银对付的交收制度。(3)分级结算制度和结算参与人制度。(4)净额结算制度。(5)结算证券和资金的专用性制度。

  • 第11题:

    单选题
    证券登记结算公司的登记结算制度不包括(   )。
    A

    证券实名制

    B

    货银对付的交收制度

    C

    净额结算制度

    D

    统一结算制度


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    证券登记结算公司的登记结算制度包括(  )。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.净额结算制度Ⅳ.统一结算制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。 ( )


    正确答案:√
    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

  • 第14题:

    ( )成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

    A.中央证券登记结算有限责任公司

    B.深圳证券登记结算公司

    C.上海证券登记结算公司

    D.中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案:D

  • 第15题:

    ()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

    A:中央证券登记结算有限责任公司
    B:深圳证券登记结算公司
    C:上海证券登记结算公司
    D:中国证券登记结算有限责任公司

    答案:D
    解析:
    2010年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,原上海交易所和深圳交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司,这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。故选D。

  • 第16题:

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

    A:从证券登记结算公司的业务收入中提取
    B:从证券登记结算公司的收益中提取
    C:从证券登记结算公司的资本金中提取
    D:由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

    答案:C
    解析:
    证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳,不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

  • 第17题:

    下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
    Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
    Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
    Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
    Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:A
    解析:
    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并经国务院证券监督管理机构批准。 为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题:

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案:A
    解析:
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任。

  • 第19题:

    在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

    A:分级结算制度
    B:结算参与人制度
    C:货银对付的交收制度
    D:净额结算制度

    答案:A
    解析:
    在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

  • 第20题:

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。

    • A、证券登记结算机构收入
    • B、证券登记结算机构收益
    • C、证券投资收益
    • D、结算参与人证券交易金额的一定比例

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。
    A

    证券登记结算机构收入

    B

    证券登记结算机构收益

    C

    证券投资收益

    D

    结算参与人证券交易金额的一定比例


    正确答案: B
    解析: 不包括证券投资收益。

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券登记结算公司的表述错误的是(  )。
    A

    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

    B

    证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

    C

    设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

    D

    证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    (  )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
    A

    中央证券登记结算有限责任公司

    B

    深圳证券登记结算公司

    C

    上海证券登记结算公司

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案: A
    解析: