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在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。?A：在当天交易时间结束前 B：在一个工作日内 C：立即 D：在一个交易日内

题目
在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。?

A：在当天交易时间结束前
B：在一个工作日内
C：立即
D：在一个交易日内
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1.无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机。 （ ）

2.证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。A．证券经纪商电脑系统B．交易所电脑系统C．证券经纪商终端处理机D．场内交易员

3.在进行证券委托买卖时，客户可能直接向场内交易员报单委托。（ ）

4.客户自行输入委托指令的优点有（ ）。A．缩短了申报时间与成交回报时间B．省去了场内交易员人工报盘的环节C．降低了申报的差错D．减少了客户与证券经纪商的纠纷

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  • 第1题：

    在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉委托指令撤销的条件和程序。见教材第二章第三节，P36。

  • 第2题：

    目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。（ ）


    正确答案：B
    掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。

  • 第3题：

    客户自行输入委托指令的优点有( )。

    A:降低了申报的差错
    B:减少了客户与证券经纪商的纠纷
    C:缩短了申报时间与成交回报时间
    D:省去了场内交易员人工报盘的环节

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户自行输入委托指令这种方式，缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷，因此成为目前主要的申报方式。前一种申报方式更多地是作为备用应急的手段。

  • 第4题：

    在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单需要通知场内交 易员。 （ )


    答案：错
    解析：
    在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客 户或证券经紀商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统， 办理撤单。

  • 第5题：

    在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应(　　)将执行结果告知客户。

    A.在当天交易时间结束前
    B.在一个工作日内
    C.立即
    D.在一个交易日内

    答案：C
    解析：
    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券 经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

  • 第6题：

    当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于（）状态。

    • A、场内交易员未申报
    • B、未输入证券交易所交易系统
    • C、未冻结
    • D、未成交

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于委托指令撤销的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商需在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在采用由客户直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理。[2014年3月真题]
    A

    场内交易员

    B

    证券登记结算公司员工

    C

    客户

    D

    证券交易所员工


    正确答案： C
    解析：
    在采用由客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。在采用由证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

  • 第12题：

    单选题
    在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（  ）将执行结果告知客户。
    A

    在当天交易时间结束前

    B

    在一个工作日内

    C

    立即

    D

    在一个交易日内


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。

    A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。

    B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。

    C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

    D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    在采用向客户直接申报的情况下，撤单可自()直接将数单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理。

    A:场内交易员
    B:证券登记结算公司员工
    C:客户
    D:证券交易所员工

    答案：C
    解析：
    在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

  • 第16题：

    在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（ ）须及时将冻结的资金或证券解冻。

    A.证券交易所
    B.场内交易员
    C.证券经纪商
    D.中国结算公司

    答案：C
    解析：
    对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

  • 第17题：

    下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。

    A.由客户本人在规定时间内网上委托申报
    B.由证券经纪商的场内交易员进行审报
    C.由证券经纪商营业部业务员直接申报
    D.由客户直接申报

    答案：A
    解析：
    申报方式的内容。
    申报方式。申报方式有两种：一种由证券经纪商的场内交易员进行申报；另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

  • 第18题：

    证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    关于委托指令的撤销，下列说法错误的是（）。
    A

    在委托未成交前，客户有权撤销委托

    B

    在客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入交易所交易系统

    C

    证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

    D

    在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部营业员须即刻通知场内做市商


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对于委托指令撤销，下列说法错误的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销Ⅱ．在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托Ⅲ．在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单Ⅳ．对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日将冻结的资金或证券解冻
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，委托指令撤销的条件是在委托人发出指令后，尚未成交，即委托未成交前，客户有权撤消委托。Ⅲ项，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。Ⅳ项，对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。
    A

    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

    B

    证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

    C

    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

    D

    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在采用直接申报的情况下，可由（　　）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。[2011年6月真题]
    A

    客户

    B

    场内交易员

    C

    证券登记结算公司员工

    D

    证券交易所员工


    正确答案： D
    解析：
    在直接申报情况下，客户利用网上交易、电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统；或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统，无需其场内交易员再行输入。

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