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合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ） ①设有专门的资产托管部 ②实收资本不少于50亿元人民币 ③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 ④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?A：①②④ B：①③④ C：①②③ D：②③④

题目
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
①设有专门的资产托管部
②实收资本不少于50亿元人民币
③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?

A：①②④
B：①③④
C：①②③
D：②③④
相似考题

1.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。

2.合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动．( )

3.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （ ）

4.合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人，并委托境内商业银行办理境内证券交易活动。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户。托管人应当按照中国结算公司的业务规则直接向其上海、深圳分公司提出申请。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    合格境外机构投资者应当（ ）。 A．委托境内商业银行作为托管人托管资产 B．委托境外商业银行作为托管人托管资产 C．委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D．委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动


    正确答案：AC
    【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。

  • 第3题：

    以下关于QDII基金说法错误的是()。

    A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资

    C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    D.QDII基金由境内托管人负责托管业务


    正确答案：C

  • 第4题：

    《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ）。

    A．设有专门的资产托管部

    B．有足够的熟悉托管业务的专职人员

    C．具备安全托管合格投资者资产的条件

    D．最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录

    E．资本不少于100亿元人民币


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    合格境外机构投资者在中国境内证券市场投资，每个合格投资者能委托()个托管人。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案：A
    解析：
    合格境外机构投资者在中国境内证券市场投资，每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

  • 第6题：

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

    A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币
    C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
    D.具备安全保管资产的条件

    答案：B
    解析：
    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：①在中囯大陆以外的囯家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模1000亿美元或等值货币。③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。④具备安全保管资产的条件⑤具备安全、高效的清算、交割能力。⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立

  • 第7题：

    合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
    A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
    B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
    C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
    D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易


    答案：C,D
    解析：
    合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易）。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

  • 第8题：

    按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

    • A、合格境外机构投资者选定的托管人
    • B、合格境外机构投资者自身
    • C、合格境外机构投资选定的境内证券公司
    • D、合格境外机构投资者的批准机构

    正确答案:A

  • 第9题：

    人民币合格境内机构投资者开展境外投资，境内托管银行应当在（）处为人民币合格投资者相关产品开立境外人民币托管账户。

    • A、境外代理人
    • B、境内托管人
    • C、境内代理人
    • D、境外托管人

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由（  ）负责资产托管业务，可以委托（  ）代理买卖证券。
    A

    境内资产托管机构；境内资产托管机构

    B

    境内资产托管机构；境外证券服务机构

    C

    境外证券服务机构；境内资产委托机构

    D

    境外证券服务机构；境外证券服务机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下有关QDII说法错误的是（）。
    A

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

    C

    对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

    D

    境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任


    正确答案： A
    解析： 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

  • 第12题：

    单选题
    人民币合格境内机构投资者开展境外投资，境内托管银行应当在（）处为人民币合格投资者相关产品开立境外人民币托管账户。
    A

    境外代理人

    B

    境内托管人

    C

    境内代理人

    D

    境外托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个境外机构投资者只能委托1个托管人，且不能更换)。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。

    A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

    C、对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

    D、境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任


    答案：D
    解析：本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。选项D错误，境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

  • 第15题：

    《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ）。

    A．设有专门的资产托管部

    B．实收资本不少于100亿元人民币

    C．有足够的熟悉托管业务的专职人员

    D．具备安全保管合格投资者资产的条件


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）

    A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
    B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
    C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
    D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

    答案：C
    解析：
    此选项"可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问"为干扰项，应为"可以委托境外投资顾问"。

  • 第18题：

    合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托一个托管人，且不能更换托管人。()


    答案：错
    解析：
    合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托一个托管人，并可以更换托管人。

  • 第19题：

    合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(　　)
    Ⅰ.设有专门的资产托管部
    Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
    Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
    Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

  • 第20题：

    合格境外机构投资者应当（）。

    • A、委托境内商业银行作为托管人托管资产
    • B、委托境外商业银行作为托管人托管资产
    • C、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
    • D、委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。

    • A、境内资产托管机构
    • B、境外资产托管机构
    • C、境内投资顾问
    • D、境外投资顾问

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    关于QDII基金，以下说法错误的是（  ）。
    A

    境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    B

    QDII基金由境内托管人负责托管业务

    C

    可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    D

    可委托境外投资顾问进行境外证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。
    A

    境内资产托管机构

    B

    境外资产托管机构

    C

    境内投资顾问

    D

    境外投资顾问


    正确答案： A
    解析： 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

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