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证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导，辅导期为( )。A 半年B 1年C 1年半D 2年

题目

证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导，辅导期为( )。

A 半年

B 1年

C 1年半

D 2年

相似考题

1.辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（ ）。A．结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B．证券市场分析师的独立建议C．机构投资者的建议D．辅导对象的具体情况和实际需求

2.对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为(　　)。A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D.自证监会通过股票发行申请起满1年

3.证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。（ ）

4.中国证监会对辅导期限有硬性要求。对首次公开发行股票的公司进行辅导，辅导期至少为1年。（ ）

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  • 第1题：

    对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

    A．2；2

    B．2；3

    C．3；3

    D．3；4


    正确答案：D
    【解析】答案为D。对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

  • 第2题：

    在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

    A．董事

    B．高级管理人员

    C．监事

    D．专业技术人员


    正确答案：ABC
    【解析】答案为ABC。辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。

  • 第3题：

    证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导，辅导期为（ ）。 A．半年 B．1年 C．1年半 D．2年


    正确答案：B
    本题涉及的考点同样是筹资管理中有关股票筹资的知识点。根据中国证监会《首次公开发行股票辅导工作办法》的规定，首次公开发行的辅导期限至少为一年。但是该规定已经被《证券发行上市保荐业务管理办法》明确废止，新的规定没有对辅导期进行明确的规定，因而目前辅导期已经没有一年的法定要求。本题在《证券发行上市保荐业务管理办法》施行前，故正确答案应当为B。

  • 第4题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第5题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第6题：

    公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（ ）。

    A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

    B．自主承销商报公募股票申请文件起满1年

    C．自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

    D．自证监会通过股票发行申请起满1年


    正确答案：C

  • 第7题：

    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第9题：

    凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第10题：

    辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。

    • A、结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
    • B、证券市场分析师的独立建议
    • C、机构投资者的建议
    • D、辅导对象的具体情况和实际需求

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    判断题
    广义的拟上市企业指有上市潜力且已正式启动上市工作的企业，包括但不限于引入股权投资机构，进行股份制改造，引入上市辅导机构等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    境内首次公开发行上市的一般流程是（  ）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括()。

    Ⅰ.帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作

    Ⅱ.引入证券公司开展上市/挂牌辅导工作

    Ⅲ.利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场

    Ⅳ.为被投资企业寻找关键人才

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ


    正确答案：C
    股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作，引入证券公司开展上市/挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场。

  • 第15题：

    《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（ ）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

    A．2

    B．3

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    注意辅导时应配置3名以上辅导人员。

  • 第17题：

    拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为（ ）年。

    A．半

    B．1

    C．2

    D．3


    正确答案：B

  • 第18题：

    A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。（ ）



    答案：错
    解析：

  • 第19题：

    对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。

    • A、尽职调查
    • B、上市辅导
    • C、发行审核
    • D、盈利预测

    正确答案:B

  • 第20题：

    上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    广义的拟上市企业指有上市潜力且已正式启动上市工作的企业，包括但不限于引入股权投资机构，进行股份制改造，引入上市辅导机构等。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。
    A

    尽职调查

    B

    上市辅导

    C

    发行审核

    D

    盈利预测


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导1年方可申请发行上市的要求。

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