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监督遵守公司行为规范和商业惯例，组织应当制定合规标准和流程，以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是不正确的？A.合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为 B.行为规范反映了组织希望在道德恪守和合规管理方面积极主动的制度要求，而并非来自于法律的强制 C.道德规范应当以员工可以理解的形式书写，避免使用法律专门用语 D.跨国公司应根据当地的法律为基准制定合规程序

题目
监督遵守公司行为规范和商业惯例，组织应当制定合规标准和流程，以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是不正确的？

A.合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为
B.行为规范反映了组织希望在道德恪守和合规管理方面积极主动的制度要求，而并非来自于法律的强制
C.道德规范应当以员工可以理解的形式书写，避免使用法律专门用语
D.跨国公司应根据当地的法律为基准制定合规程序
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1.法律/合规部门主要承担的职责包括( )。A．协助制定法律政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律培训和教育项目D．经营管理的合规性和合规部门工作情况E．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

2.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

3.法律/合规部门主要承担( )职责。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律/合规培训和教育项目D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造E．监督管理银行业务人员日常工作

4.法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律/合规培训和教育项目D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

更多“监督遵守公司行为规范和商业惯例，组织应当制定合规标准和流程，以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是不正确的？”相关问题

  • 第1题：

    下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是( )。

    A．协助制定法律/合规政策

    B．开展法律/合规培训和教育项目

    C．不需要接受内部审计部门的检查

    D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造


    正确答案：C
    解析：法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的检查。

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

    A、保险公司各部门和分支机构

    B、保险公司合规管理部门和合规岗位

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司稽核部门


    正确答案：B

  • 第3题：

    以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。
    ①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
    ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
    ③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
    ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

    A.①②③④
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

  • 第4题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

    • A、合规管理程序
    • B、合规手册
    • C、业务发展规划
    • D、员工行为准则

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（　　）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第9题：

    单选题
    组织应当制定合规标准和流程，并且编制书面的员工应当遵守的业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的？（）
    A

    合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为。

    B

    合规标准应当载入审计委员会章程。

    C

    跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。

    D

    为了防止在将来承担法律责任，该规范应当包括法律术语和定义。


    正确答案： A
    解析： 正确。合规标准应当明确地指出被禁止的活动，使合规标准能够合理地减少潜在的犯罪行为。另外，直白和公允的合规标准可以降低员工参与不道德或违法行为的风险。

  • 第10题：

    不定项题
    合规总监的职责有（）。
    A

    合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

    B

    合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

    C

    合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

    D

    合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规管理基本原则的客观性指（）。
    A

    合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动

    B

    合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋

    C

    指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告

    D

    合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案：D

  • 第14题：

    (2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。
    Ⅰ．基本法律规则
    Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
    Ⅲ．公司章程
    Ⅳ．职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第15题：

    法律/合规部门主要承担的职责包括()。

    A:协助制定法律政策
    B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
    C:开展法律培训和教育项目
    D:经营管理的合规性和合规部门工作情况
    E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造

    答案：A,B,C,E
    解析：
    法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策，适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求，开展法律培训和教育项目，关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议，参与商业银行的组织架构和业务流程再造。所以A、B、C、E正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

  • 第16题：

    公司年度合规报告应当包括以下内容：（）

    • A、合规管理状况概述
    • B、重大违规事件及其处理
    • C、重要业务活动的合规情况
    • D、公司内部管理制度和业务流程情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    商业银行的（）负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，并负责组织开展监督检查。

    • A、财会部门
    • B、合规部门
    • C、业务部门
    • D、综合部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    开发银行应当建立与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理体系，明确专门负责合规管理的部门、岗位以及相应的权限，制定合规管理政策，优化合规管理流程，强化合规培训和合规文化建设。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（  ）。Ⅰ.明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题Ⅱ.审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响Ⅲ.证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    商业银行的（）负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，并负责组织开展监督检查。
    A

    财会部门

    B

    合规部门

    C

    业务部门

    D

    综合部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    公司年度合规报告应当包括以下内容：（）
    A

    合规管理状况概述

    B

    重大违规事件及其处理

    C

    重要业务活动的合规情况

    D

    公司内部管理制度和业务流程情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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