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对承销商备案材料的合规性审核由()执行。A:证券交易所B:保荐人C:中国证券业协会D:中国证监会

题目

对承销商备案材料的合规性审核由()执行。

A:证券交易所

B:保荐人

C:中国证券业协会

D:中国证监会

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1.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）

2.第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核C．发行审核委员会审核、核准发行D．由中国证监会进行的受理文件、初审

3.上市公司发行新股备案材料的合规性审核在中国证监会初审阶段完成。此题为判断题(对，错)。

4.承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）

更多“对承销商备案材料的合规性审核由()执行。A:证券交易所B:保荐人C:中国证券业协会D:中国证监会 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．有中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准文件


    正确答案：ABCD
    熟悉新股上市的推荐核准材料，四个选项均是。

  • 第2题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．由中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准发行


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ )。
    A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    C.由中国证监会进行的受理文件、初审
    D.发行审核委员会审核、核准发行


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。上市公司公升发行新股的推荐核准，包括由保荐人（主承销 商）进行的内核、出具发行保荐书、对承锗商备案材料的合规性审核，以及由中国证监会进 行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第4题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

    A:由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
    B:保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
    C:由中国证监会进行的受理文件、初审
    D:发行审核委员会审核、核准发行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案材料的合规性审核以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

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