itgle.com
更多“证券公司可以进行的行为是:( )A.接受客户的全权委托B.为客户提供融资融券服务 C.对客 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

    A.为客户买卖证券提供融资融券服务

    B.有偿使用客户的交易结算资金

    C.将自营账户借给他人使用

    D.接受客户的全权委托


    正确答案:BCD

  • 第2题:

    证券经纪商禁止发生下列( )行为。

    A.泄漏内幕信息

    B.向客户保证交易收益

    C.为客户提供融资、融券

    D.接受客户全权委托


    正确答案:ABD

  • 第3题:

    证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

    A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    B、有偿使用客户的交易结算资金
    C、将自营账户借给他人使用
    D、接受客户的全权委托

    答案:B,C,D
    解析:
    【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第142条的规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。可见法律上是允许证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。故不选A。根据《证券法》第139条的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。故B项说法是被禁止的。根据《证券法》第137条的规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。故C项说法是被禁止的。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故D项说法是被禁止的。故本题的正确答案应当是BCD。

  • 第4题:

    证券经纪商禁止发生下列( )行为。

    A.泄露内幕信息

    B.向客户保证交易收益

    C.为客户提供融资、融券

    D.接受客户全权委托


    正确答案:ABD
    证券法修订之后可以提供融资、融券业务。

  • 第5题:

    证券公司可以进行的行为是:( )
    A.接受客户的全权委托
    B.为客户提供融资融券服务
    C.对客户证券买卖的收益作出承诺
    D.承诺赔偿客户证券买卖的损失


    答案:B
    解析:
    。参见《证券法》第142-144条。