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证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:( )A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利C.撤销有关业务许可D.责令关闭

题目

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:( )

A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.撤销有关业务许可

D.责令关闭


相似考题
参考答案和解析
正确答案:ABC
【考点】证券公司资本监管
【解析】《证券法》第150条第1款规定1证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;(二)停止批准增设、收购营业性分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(七)撤销有关业务许可。故ABC正确。
更多“证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其 ”相关问题
  • 第1题:

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案:对
    解析:
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第2题:

    证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。

    A.1个月
    B.3个月
    C.1年
    D.2年

    答案:B
    解析:
    《证券公司风险处置条例》第七条规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第3题:

    证券公司风险控制指标不符合有关规定.
    国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

    A: 1个月
    B: 2个月
    C: 3个月
    D: 1年

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定
    ,在规定期限内未能完成整改的,
    国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
    停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第4题:

    证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。

    A.1个月
    B.3个月
    C.1年
    D.2年

    答案:B
    解析:
    《证券公司风险处置条例》第七条规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第5题:

    国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。
    Ⅰ.净资本
    Ⅱ.净资本与负债的比例
    Ⅲ.净资本与净资产的比例
    Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
    A、Ⅰ.Ⅱ
    B、Ⅰ.Ⅲ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案:D
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。