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下列关于持续督导说法正确的有（）。 Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期问为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅲ、Ⅳ
题目
下列关于持续督导说法正确的有（）。
Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期问为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期问为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
相似考题
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第1题：
以下关于持续督导的期间说法正确的有（ ）。A.上市公司收购，从收购完成之日12个月
B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期问应延长1年
D.上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继答案：D解析：A选项，应该自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购完成后12个月；B选项，如因借壳上市实际控制人变化，自证监会核准重组之日起，不少于3个会计年度；C选项，沪深交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，延长1年的相关规定。按深交所新的《保荐工作指引》，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；(2)上市公司受到中国证监会行政处罚或者交易所公开谴责的；(3)上市公司连续两年信息披露考核结果为I)。D选项。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，法定督导期时间已满，但是募资的资金尚未使用完毕，需要继续督导。 -
第2题：
关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”答案：B,C,D解析：财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：(1)财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况；(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息；(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 -
第3题：
关于持续督导的期间，下列说法正确的有()。A:首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
B:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
C:首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度
D:创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度答案：C,D解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。本题正确答案为CD选项。 -
第4题：
关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：A,B,D解析：C项错误，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 -
第5题：
下列关于社会工作督导原则的说法，正确的是()。A:督导者和被督导者的目标是为完成服务工作
B:督导者是被督导者的上级，其指导具有权威性
C:督导者与被督导者之间只维持理性的专业关系
D:督导者的核心责任是提升被督导者的知识和技巧答案：D解析：考点：社会工作督导的原则。 -
第6题：
关于社会工作督导原则的说法，正确的是()。A:督导者要协助被督导者持续学习，提高学习效率
B:督导者与被督导者应保持专业关系，避免情感投入
C:督导者的重要任务是协助被督导者认同和实现机构目标
D:督导者与被督导者是上下级的关系，扮演权威和督察的角色答案：C解析：社会工作督导者最基本的原则就是要做一个真实的人，而不是高高在上的权威人士、督察者和指导者。尽管督导者与被督导者之间存在着上下级的权力关系，但督导者也要扮演好积极学习、自我增值的专业人员角色，能够妥善运用权力，用理解、学习的心态提出不同意见，作出选择。督导者与被督导者之间不应仅仅停留在专业关系上，情感的投入也十分重要。A、B、D错误，故选C。 -
第7题：
以下关于持续督导的期间说法正确的有（）
- A、上市公司收购，从收购完成之日12个月
- B、上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
- C、持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年
- D、上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
正确答案:D -
第8题：
关于个别督导的优点，下列说法不正确的是（ ）。
- A、督导过程具有公开性
- B、督导者可以比较仔细地检查被督导者的工作记录
- C、督导有充分的时间与被督导者就服务个案进行充分的讨论
- D、督导者可以向被督导者提供充分的和有效的服务示范
正确答案:A -
第9题：
单选题关于个别督导的优点，下列说法不正确的是（ ）。A督导过程具有公开性
B督导者可以比较仔细地检查被督导者的工作记录
C督导有充分的时间与被督导者就服务个案进行充分的讨论
D督导者可以向被督导者提供充分的和有效的服务示范
正确答案： D解析： 个别督导的优点包括：
①督导者和被督导者能够在不受任何干扰的情况下，决定和解决案主的某一问题，督导也有充分的时间与被督导者就服务个案进行充分的讨论，督导过程有较高的隐秘性;
②督导者可以比较仔细地检查被督导者的工作记录，掌握工作进度，同时督导也可以概括地了解被督导者的情况，确定被督导者能承受服务的数量;
③个别督导本质上也是个别咨询的过程，所以督导者可以向被督导者提供充分的和有效的服务示范。 -
第10题：
单选题关于社会工作督导原则的说法，正确的是（ ）。[2014年真题]A督导者要协助被督导者持续学习，提高学习效率
B督导者与被督导者应保持专业关系，避免情感投入
C督导者的重要任务是协助被督导者认同和实现机构目标
D督导者与被督导者是上下级的关系，扮演权威和督察的角色
正确答案： B解析：
社会工作督导的原则包括：①有利于机构目标的实现。认同和实现服务机构的目标是督导过程的主要任务。②支持与持续反思。督导者一方面要帮助被督导者提升知识、技巧，协助其持续反思个人价值观和专业价值观；另一方面要为被督导者提供情绪支持，提高与性格因素高度相关的工作动机和士气。③促进自我完善。督导者与被督导者之间不应仅仅停留在专业关系上，情感投入也十分重要，多数督导者和被督导者在经过一段时间的合作后也会成为生活中的好朋友。 -
第11题：
多选题下列关于社会工作督导的说法正确的有（ ）。A督导过程中，督导者的情感投入非常重要
B督导者也应该有一个学习的姿态
C督导是两位或多位专业助人者的深入互动
D督导的角色是预先就设定好的，不会有什么变化
E多数督导者与被督导者在一段时间的合作后，很可能成为好朋友
正确答案： B,E解析：
社会工作督导是两位或多位专业助人者的深入互动。尽管督导者与被督导者之间存在着上下级的权力关系，但督导者也要扮演好积极学习、自我增值的专业人员角色，能够妥善运用权力，用理解、学习的心态，提出不同意见，作出选择。督导者与被督导者之间不应仅仅停留在专业关系上，情感投入也十分重要，多数督导者和被督导者在经过一段时间的合作后也会成为生活中的好朋友。D项，督导者扮演多种角色，因此其角色会发生一定的变化。 -
第12题：
单选题以下关于持续督导期间的说法正确的有（ ）。[2012年真题]A上市公司收购，从收购完成之日起12个月
B上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年
D上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
正确答案： A解析：
A项，《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第71条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
B项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组（借壳上市），持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。
C项，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，应延长1年的相关规定。《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的；④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。
D项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字〔2009〕75号）第13条第1款规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：①募集资金未全部使用完毕；②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成；③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；④其他尚未完结的事项。 -
第13题：
下列关于持续督导说法正确的是( )。
Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ答案：A解析：A
Ⅰ，《保荐办法》第五十二条：“持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，关于持续督导的时间总结如下表：
@## -
第14题：
下列关于创业板督导的说法中，不正确的包括()。A:首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度
B:上市后发行新股的，持续督导期间为股票上市年剩余时间及其后三个完整会计年度
C:申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
D:持续督导期间自股票上市或者恢复上市之日起计算答案：B,C解析：上市后发行新股的，持续督导期间为股票上市年剩余时间及其后两个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。本题正确答案为BC选项。 -
第15题：
关于持续督导的期间，下列说法正确的有()。A:主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
B:持续督导的期间自证券上市之日起计算
C:创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
D:保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”答案：A,B,C,D解析：主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为ABCD选项。 -
第16题：
关于同事督导过程的优点，下列说法不正确的是(）A.专家的权威降到最低，没有权威现象
B.同事督导需要付的费用比较少
C.对于非常有经验的社会工作者，选择同事督导方式更容易有收获
D.参与者可以在最方便的时间组织和安排督导会议答案：B解析：同事督导的优点有：一是在督导过程中，专家的权威降到最低，没有权威现象。二是参与者可以在最方便的时间组织和安排督导会议。三是这种督导不需要付费。四是对于非常有经验的社会工作者，选择同事督导方式更容易有收获。 -
第17题：
关于同事督导过程的优点，下列说法不正确的是(）A:专家的权威降到最低，没有权威现象
B:同事督导需要付的费用比较少
C:对于非常有经验的社会工作者，选择同事督导方式更容易有收获
D:参与者可以在最方便的时间组织和安排督导会议答案：B解析：同事督导的优点包括：①在督导过程中，专家的权威降到最低，没有权威现象；②参与者可以在最方便的时间组织和安排督导会议；③这种督导不需要付费；④对于非常有经验的社会工作者，选择同事督导方式更容易有收获。 -
第18题：
以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（）。
- A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D、持续督导的期间自证券上市之日起计算
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
下列关于支持性督导的工作内容，说法不正确的是（）。
- A、帮助被督导者增强自我功能
- B、让被督导者在工作过程中有安全感
- C、激发被督导者的工作情绪和士气
- D、促进服务人员成长和专业发展
正确答案:D -
第20题：
多选题下列关于社会工作督导的说法，正确的有（ ）。A社会督导的目的是提高督导对象的专业技巧，促进他们成长并确保服务质量
B社会工作的督导对象主要是新进入的社会工作者
C资深工作者通过一种非定期和持续的监督、指导，传授专业服务的知识和技术
D社会工作督导是由机构内资深的社会工作者组成的
E社会工作督导是专业训练的一种方法
正确答案： C,B解析：
社会工作督导是专业训练的一种方法，它是由机构内资深的社会工作者，对机构新进入的工作人员、一线初级社会工作者、实习学生及志愿者，通过一种定期和持续的监督、指导，传授专业服务的知识和技术，以提高其专业技巧，进而促进他们成长并确保服务质量的活动。 -
第21题：
单选题下列关于持续督导的说法正确的有（ ）。Ⅰ．甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ．乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ．丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ．丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ．戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的；④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。
Ⅴ项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字〔2009〕75号）第13条规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：①募集资金未全部使用完毕；②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成；③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；④其他尚未完结的事项。 -
第22题：
单选题以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。A上市公司收购，从收购完成之日起12个月
B上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年
D上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时问已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
正确答案： A解析： A项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第71条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。B项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组（借壳上市），持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。 C项，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，应延长1年的相关规定。 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的；④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。 D项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字[2009]75号）第13条第1款规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：①募集资金未全部使用完毕；②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成；③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；④其他尚未完结的事项。 -
第23题：
单选题关于社会工作督导原则的说法，正确的是（）。A督导者要协助被督导者持续学习，提高学习效率
B督导者与被督导者应保持专业关系，避免情感投入
C督导者的重要任务是协助被督导者认同和实现机构目标
D督导者与被督导者是上下级的关系，扮演权威和督察的角色
正确答案： D解析： 社会工作督导的原则包括：（1）有利于机构目标的实现，即督导者要协助被督导者开展工作，使他们的工作更具效力；（2）支持与持续反思；（3）促进自我完善。尽管督导者与被督导者是上下级的关系，但督导者也要扮演好积极学习和自我增值的专业人员角色，能够妥善运用权力，用理解、学习的心态，提出不同的意见。因此本题的正确答案为C。