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在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。 Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理 Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符 Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施 Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅶ.保证所指定
题目
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。
Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易
Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理
Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符
Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施
Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异
Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查
Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易
Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理
Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符
Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施
Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异
Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查
A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
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第1题：
发行保荐书的必备内容包括（ ）。
A．本次证券发行基本情况
B．保荐机构承诺事项
C．保荐机构与承销商的关系
D．对本次证券发行的推荐意见
正确答案：ABD
-
第2题：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：A解析：A
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第3题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@## -
第4题：
保荐机构应当与发行人签订（），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。A、保荐合同
B、保荐协议
C、上市计划书
D、商业计划书答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第27条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 -
第5题：
发行保荐书的必备内容包括()。A:本次证券发行的基本情况
B:保荐机构承诺事项
C:保荐机构与承销商的关系
D:对本次证券发行的推荐意见答案：A,B,D解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行的基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。 -
第6题：
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列()事项作出承诺。A:有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责答案：A,B,C,D解析：在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺：①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；⑧自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施；⑨中国证监会规定的其他事项。 -
第7题：
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。A:第27号
B:第19号
C:第13号
D:第5号答案：A解析：根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题正确答案为A选项。 -
第8题：
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④答案：C解析：③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第9题：
工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础。
- A、发行保荐书
- B、发行保荐工作报告
- C、发行上市保荐书
- D、验证招股说明书
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
上市保荐书应包括的内容有（）。
- A、发行股票、可转换公司债券的发行情况
- B、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
- C、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
- D、对公司持续督导工作的安排
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条的规定： 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（3）保荐机构与发行人的关联关系；（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第12题：
单选题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。 -
第13题：
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（ ）
正确答案：√
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
-
第14题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）。
Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险
Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：C解析：Ⅳ为上市保荐书的内容。 -
第15题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：B
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。 -
第16题：
保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。A:逐项说明证券上市是否符合上市条件
B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:相关承诺事项答案：A,B,C,D解析：保荐机构推荐发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第17题：
证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明。( )答案：对解析：证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明；情节严重的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。 -
第18题：
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就()事项作出承诺。A:有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责答案：A,B,C,D解析：在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺：①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定。②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理。④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异。⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查。⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范。⑧自愿接受中国证监会依照法律法规规定采取的监管措施。⑨中国证监会规定的其他事项。 -
第19题：
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()答案：错解析：根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题说法错误。 -
第20题：
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。 -
第21题：
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。
- A、有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
- B、有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
- C、有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
- D、保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第23题：
单选题保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。