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关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、原股东配售缴款日，下列说法错误的是( )。 A、T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站 B、T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款 C、T+1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》 D、T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌
题目
B、T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
C、T+1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
D、T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌
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第1题：
根据询价增发、比例配售操作流程，T一1日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报并见于交易所网站，上午上市公司股票停牌2小时。（ ）
正确答案：×
根据询价增发、比例配售操作流程，T一3日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报并见于证券交易所网站，上午上市公司股票停牌1小时。
-
第2题：
.根据《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订稿)》及其他相关规定，询价增发、比例配售操作流程不正确的是( )。
A.T一2日，询价区间公告见报，股票停牌2个小时
B.T日，增发发行“、老股东配售缴款日
C.T+2日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处
D.T+2口，11：00前.主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部
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第3题：
第 45 题 询价增发、比例配售过程中，（ ）日，主承销商刊登《发行结果公告》。
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3
正确答案：D
询价增发、比例配售过程中,T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》。 -
第4题：
上市公司增发股票采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，增发股份提示性公告的时间是（ ）。 A．T－4日 B．T－3日 C．T－2日 D．T－1日
正确答案：B
-
第5题：
当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（ ）。 A．T+2日，发行结果公告 B．T日，增发股份提示性公告 C．T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告 D．T-1日，网下累计投标询价结果公告
正确答案：A
当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则 T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。
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第6题：
询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（ ）。
A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所
C．T+2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
D．T+4日，股票复牌
正确答案：AC
-
第7题：
询价增发、比例配售过程中，（ ）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
A．T-3
B．T+1
C．T+2
D．T+3
正确答案：D
-
第8题：
在询价增发、比例配售操作的流程中，T-2日进行的是()。A:网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
B:网下申购定金验资、确定发行价格
C:刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
D:增发网上申购日、原股东网上配售缴款日答案：B解析：T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款。T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。本题正确答案为B选项。 -
第9题：
询价增发、比例配售操作的流程包括()。A:T-4日，网上路演
B:T-1日，网下申购定金验资、确定发行价格
C:T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日
D:T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌答案：A,C,D解析：T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。本题正确答案为ACD选项。 -
第10题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法中正确的有()。A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B:T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C:T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D:T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B解析：在定价增发的T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式。T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，发行结束。故C、D项错误。 -
第11题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。
- A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
- B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
- C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
- D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案:A,B -
第12题：
询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
- A、T～T+1
- B、T～T+2
- C、T～T+3
- D、T～T+4
正确答案:C -
第13题：
根据询价增发、比例配售操作流程，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+3日。（ ）
正确答案：√
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第14题：
询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款臼，下列说法错误的是( )。
A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
B．T+l日，主承销商联系会计师事务所
C．T+2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
D．T+3日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
正确答案：AC
【解析】答案为AC。询价增发、比例配售操作流程是：(1)T-3日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网土发行公告》见报并见于交易所网站，上午上市公司股票停牌1小时。刊登询价区间公告前一日15：45前，将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所；(2)T-l日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时；(3)T+1日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处；(4)T+2日，11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部；15：00前，主承销商向上市公司部送达验资报告。主承销商拟定价格、申购数量及回拔情况等发行结果公告准备见报；(5)T+3日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》；(6)T+4日，股票复牌。 -
第15题：
上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中，T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。 （ ）
正确答案：B
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P250。
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第16题：
下列属于询价增发、比例配售的注意事项的有（ ）。 A．刊登的招股意向书、发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期 B．向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩 余部分对投资者公开发行 C．上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例 应当在发行公告中披露 D．公开增发期间公司股票连续停牌
正确答案：BCD
询价增发、比例配售的注意事项有：①刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期；②上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露；⑨向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩余部分对投资者公开发行；④公开增发期间公司股票连续停牌。
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第17题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案：AB
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。
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第18题：
关于定价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的是（ ）。
A．T－3日，招股意向书、网上网下发行公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处
C．T+2日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号
D．T+3日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻
正确答案：AB
-
第19题：
H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有( )。
Ⅰ.4月1日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
Ⅱ.4月4日，主承销商联系会计师事务所
Ⅲ.4月5日，主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格
Ⅳ.4月6日，主承销商刊登《发行结果公告》
Ⅴ.4月7日，网上申购资金解冻，网下中购资金验资，股票复牌A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：D解析：D
询价增发、比例配售的操作流程为：①T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站；②T-4日，网上路演（如有）；③T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款；④T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格；⑤T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》；⑥日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款H；⑦T +1日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系摇号队和公证机构；⑧T+2日，11:00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所发行上市部。主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报；⑨T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式；⑩T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌。Ⅰ项应为，4月1日，网下申购定金验资、确定发行价格。
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第20题：
询价增发、比例配售操作过程中，T-5日应进行()工作。A:《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站
B:询价区间公告见报
C:增发发行
D:确定本次网上网下发行数量答案：A解析：询价增发、比例配售操作过程中，T-5日应将《招股意向书》《网下发行公告》和《网上路演公告》（如有）见报并见于交易所网站。 -
第21题：
在询价增发、比例配售操作流程中，如向原股东配售，则应强调代码为“700BBB”，配售简称为“BBB配售”；新股东增发代码为“730BBB”，增发简称为“BBB增发”。()答案：对解析：在询价增发、比例配售操作流程中，如向原股东配售，则应强调代码为“700BBB”，配售简称为“BBB配售”；新股东增发代码为“730BBB”，增发简称为“BBB增发”。本题说法正确。 -
第22题：
在询价增发、比例配售操作的流程中，T-5日应在证券交易所网站上刊登的文件包括( )。A:《招股意向书》
B:《网上发行公告》
C:《网下发行公告》
D:《网下累计投标询价结果公告》答案：A,C解析：T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站。T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。本题正确答案为AC选项。 -
第23题：
下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是（）。
- A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见
- B、T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1日为股权登记日
- C、T日，网上网下申购日
- D、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
正确答案:A,B,C,D