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关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层 B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出 C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出 D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示
题目
B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示
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第1题：
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业答案：B解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。 -
第2题：
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务答案：B解析：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
（1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
（2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
（3）做市业务。
（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误 -
第3题：
下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是（）。
- A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
- B、未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
- C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
- D、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，可以将转让信息提供给其他机构和个人使用
正确答案:D -
第4题：
挂牌公司根据中国结算下发的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》后，应在（）日（T日为新增股份可转让日）前在全国股转系统信息披露平台披露公告。
- A、T-2
- B、T-3
- C、T-4
- D、T-1
正确答案:B -
第5题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。
- A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
- B、主办券商
- C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
- D、投资者
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整 Ⅱ基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层 Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C -
第7题：
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
- A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
- B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
- C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
- D、全国股份转让系统实行主办券商制度
正确答案:C -
第8题：
关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。
- A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
- B、未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
- C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
- D、全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。
- A、证监会
- B、证券业协会
- C、全国股转公司
- D、证监会派出机构
正确答案:C -
第10题：
单选题全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统接收材料Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ）。Ⅰ.公开转让股份Ⅱ.进行股权和债券融资Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.公开发行股份AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
正确答案： C解析： -
第13题：
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。A.运营管理机构是全国中小企业股份转让系统有限责任公司
B.必须为高新技术企业
C.是主板和创业板的“孵化器”
D.为企业提供前期融资平台答案：B解析：全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用，为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台。 -
第14题：
挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。
- A、新增股份可转让日当天
- B、新增股份可转让日的前一工作日
- C、新增股份可转让日的次一工作日
- D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
正确答案:A -
第15题：
全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
- A、1个
- B、2个
- C、3个
- D、4个
正确答案:C -
第16题：
关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出
- B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出
- D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层
正确答案:B -
第17题：
涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。
正确答案:正确 -
第18题：
全国中小企业股份转让系统首批全国企业集体挂牌仪式2014年1月24日在北京举行。这是国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》之后，全国股份转让系统的首场集体挂牌仪式，来自全国28个省、市、自治区的285家企业亮相“新三板”。据介绍，首批挂牌企业具有鲜明的创新创业特征，高新技术企业占比超过（）%。
正确答案:75 -
第19题：
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
- B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
- D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
正确答案:A,C,D -
第20题：
根据中国结算发送的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）
- A、与股转公司监管员电话预约可转让日
- B、与股转公司监管员邮件预约可转让日
- C、与中国结算经办人员电话预约可转让日
- D、挂牌公司自行确定可转让日
正确答案:D -
第21题：
以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。
- A、持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送
- B、主办券商使用全国中小企业股份转让系统数字证书通过报送端报送披露文件
- C、信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
- D、已披露的信息披露文件经申请可撤销或替换
正确答案:A,B -
第22题：
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。A是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C经国务院批准成立，2012年9月正式注册成立
D全国股份转让系统申请挂牌的公司可以尚未盈利，但须履行信息披露义务
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B是经国务院批准的全国性证券交易场所
C在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D全国股份转让系统实行主办券商制度
正确答案： B解析： 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会［第89号令］《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。