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证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上 Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ

题目
证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
相似考题

1.证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（ ）情形的，应当回避。A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%B．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

2.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。 ( )

3.证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

4.如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息． ( )

更多“证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

    A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析

    B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务

    c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

    D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立


    正确答案：ABCD
    116. ABCD【解析】除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

  • 第2题：

    受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
    Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
    Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
    Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
    Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的，证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
    Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告，另有规定的除外。
    Ⅴ项，第68条规定，证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年。

  • 第4题：

    公司债券的评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。

    A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元
    B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份
    C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目
    D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长

    答案：A,B,D
    解析：
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券发行人或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立。客观、公正原则的其他情形。

  • 第5题：

    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

    A.20
    B.30
    C.50
    D.80

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
    1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
    2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
    3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；
    4．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
    5．中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第6题：

    证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（　　）评级结果。
    A

    原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布

    B

    原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布

    C

    原受托证券评级机构公布

    D

    现受托证券评级机构公布


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十条规定，受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。Ⅲ项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职

    B

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构

    C

    证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十五条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。B项，第二十六条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。C项，第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。D项，第二十九条规定，证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（  ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    关于对证券评级业务许可证的管理规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构不得涂改证券评级业务许可证

    B

    证券评级机构可以出借证券评级业务许可证

    C

    证券评级机构可以出租证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得以其他形式非法转让证券评级业务许可证


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。

  • 第12题：

    单选题
    下列情形中，属于实际及潜在利益冲突的是（　　）。
    A

    同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%

    B

    受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份

    C

    证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份

    D

    证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十三条第二款规定，实际及潜在利益冲突包括但不限于以下情形：（一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；（二）同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达5%以上；（三）受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；（四）证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或受评级机构股份达到5%以上；（五）证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；（六）证券评级机构从受评级机构或受评级证券发行人处获得与评级服务不相关的报酬等。

  • 第13题：

    证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。 A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易


    正确答案：CD
    了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P328。

  • 第14题：

    证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
    Ⅰ．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
    Ⅱ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
    Ⅳ．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
    Ⅴ．本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第13条规定，证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第15题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
    Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
    Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
    Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
    Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》第7条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    Ⅱ项，第16条第1款规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅲ项，第22条规定，评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。
    Ⅳ项，第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅴ项，第42条第1款规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。

  • 第16题：

    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。

    A.20
    B.50
    C.100
    D.120

    答案：B
    解析：
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。

  • 第17题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第18题：

    单选题
    证券评级机构与评级对象存在利害关系，不得受托开展证券评级业务的情形是（　　）。
    A

    同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%

    B

    受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份

    C

    证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份

    D

    证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十二条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：（一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；（二）同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上；（三）受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；（四）证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上；（五）证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；（六）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第19题：

    多选题
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有应当回避的情形包括（　　）。
    A

    本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人3%的股份

    B

    本人、直系亲属是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

    C

    本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

    D

    本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十三条规定，证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：（一）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；（二）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；（三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（四）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；（五）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第20题：

    单选题
    关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形，下列说法错误的是（　　）。
    A

    信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

    B

    参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

    C

    在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

    D

    交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形


    正确答案： C
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十四条规定，出现以下情形，信用评级机构及参与信用评级的人员（包括评级小组成员和信用评审委员会委员）不得参与相关信用评级业务：（一）信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸；（二）参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币；（三）在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品；（四）交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形。

  • 第21题：

    单选题
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（  ）万元的交易，应当回避。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    80


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（　　）。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

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