itgle.com

上市公司收购事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15

题目
上市公司收购事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
相似考题

1.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的12日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。（ ）

2.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）rq向派出机构报告。 A．5日 B．10日 C．15日 D．20日

3.关于持续督导，下列叙述正确的有( )。 Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行没份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ.委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,III,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

4.财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括（ ）。A．财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B．财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度C．财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力D．财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送“持续上市总结报告书

参考答案和解析
答案：D
解析：
D
参见《财务顾问管理办法》第三十一条规定。
更多“上市公司收购事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15”相关问题

  • 第1题：

    关于持续督导，下列说法正确的有()。

    A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
    B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任
    C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
    D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。@##

  • 第2题：

    独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第____个会计年度的年报，自年报披露之日起____日内，对重大资产重组实施的事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。( )

    A、1; 10
    B、1; 15
    C、2;10
    D、2;15

    答案：B
    解析：
    B
    参见《重组管理办法》第三十七条规定。

  • 第3题：

    独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起10日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。()


    答案：错
    解析：
    独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。本题说法错误。

  • 第4题：

    财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括()。

    A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
    B:财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余时间及其后1个完整的会计年度
    C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力
    D:财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书

    答案：B,C,D
    解析：
    财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  • 第5题：

    在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向()报告。

    A:中国证监会
    B:上市公司所在地的中国证监会派出机构
    C:中国证监会及其派出机构
    D:证券交易所

    答案：B
    解析：
    在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。本题正确答案为B选项。

  • 第6题：

    关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。

    A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
    B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
    C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
    D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：A,B,D
    解析：
    C项错误，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  • 第7题：

    财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。
    ①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
    ②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
    ③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况
    ④结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

    A.①②③④
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    本题考查财务顾问的持续督导责任。结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

  • 第8题：

    财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。

    A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
    B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺
    C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
    D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：D
    解析：
    财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。选项A错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺，选项B错误。选项C应该加盖财务顾问单位公章。

  • 第9题：

    自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

    • A、6
    • B、12
    • C、18
    • D、24

    正确答案:B

  • 第10题：

    在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、中期报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

    • A、5日
    • B、10日
    • C、15日
    • D、20日

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    财务顾问可通过(    )等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。I.日常沟通Ⅱ.定期回访Ⅲ.事前调查Ⅳ.事后追究
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有( )。

    Ⅰ.派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处

    Ⅱ.在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同

    Ⅲ.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让

    Ⅳ.在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告

    Ⅴ.收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅳ
    C、Ⅲ,V
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    根据《上市公司收购管理办法》第七十三条，Ⅰ项，派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处；Ⅱ项，在持续督导期间，财务顾问与收购人可以解除合同，但收购人应当另行聘请其他财务顾问机构履行持续督导职责。

  • 第14题：

    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年
    Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
    Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务
    Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条第2款规定，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
    Ⅱ项，根据第19条第6项的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。
    Ⅲ项，第22条第2款规定，财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当进一步调查、复核，并可自行聘请相关专业机构提供专业服务。Ⅳ项，第31条第3款规定，在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括()。

    A:尽职调查
    B:持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
    C:督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
    D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

    答案：B,C,D
    解析：
    境内上市公司所属企业到境外上市时，财务顾问的职责包括尽职调查和持续督导两个方面。持续督导职责包括了B、C、D描述的3个方面。

  • 第16题：

    关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。

    A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
    B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
    D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

    答案：B,C,D
    解析：
    财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：(1)财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况；(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息；(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第17题：

    境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内，向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()


    答案：错
    解析：
    境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内，向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第18题：

    财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。

    A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
    B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
    C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
    D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：D
    解析：
    财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。A选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C选项应该加盖财务顾问单位公章。

  • 第19题：

    在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.30

    答案：C
    解析：
    在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

  • 第20题：

    关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅴ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）内向派出机构报告。

    • A、5日
    • B、10日
    • C、15日
    • D、20日

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容