第1题:
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人的下列发行行为中,不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A.股份有限公司发起方式设立
B.首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行可转换公司债券
D.上市公司发行新股
第3题:
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
第11题:
为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,中国证监会发布了(),要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。
第12题:
保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不得少于20年
保荐机构应当建立工作底稿制度,按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿
保荐机构的部门负责人、内核负责人监督,执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因
第13题:
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。( )
第14题:
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ