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债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。 A、1名 B、至少2名 C、3名以上 D、5名以上

题目
债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。

A、1名
B、至少2名
C、3名以上
D、5名以上
相似考题

1.债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。 （ ）

2.债券募集说明书自最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A．1B．3C．6D．10

3.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少( )名有从业资格的人员签署。A．1B．4C．2D．3

4.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上

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  • 第1题：

    公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

    A．审计报告

    B．盈利预测审核报告

    C．资产评估报告

    D．资信评级报告


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（ ）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。
    Ⅰ.真实性
    Ⅱ.准确性
    Ⅲ.规范性
    Ⅳ.完整性

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行检查和验证。

  • 第4题：

    根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．资产支持票据的交易结构和基础资产情况
    Ⅱ．相关机构出具的现金流评估预测报告
    Ⅲ．具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告
    Ⅳ．在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告
    Ⅴ．两家资信评级机构出具的信用评级报告

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

    A:资产评估报告
    B:盈利预测审核报告
    C:审计报告
    D:资信评级报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查新股发行申请文件编制和申报的基本原则。

  • 第6题：

    债券募集说明书自最后签署之日起()个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

    A:1
    B:3
    C:6
    D:10

    答案：C
    解析：
    债券募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

  • 第7题：

    公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评 级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（ ）名有从业资格的人员签署。
    A. 1 B. 2
    C. 3 D. 5


    答案：B
    解析：
    答案为B。公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、 资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业 资格的人员签署。

  • 第8题：

    公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少（）名经办律师签署。

    A:4
    B:2
    C:3
    D:1

    答案：B
    解析：
    公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

  • 第9题：

    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件．应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

  • 第10题：

    公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    以下有关涉及资产评估的相关规定的处罚规定中，错误的是（　　）。
    A

    资产评估专业人员同时在两个以上资产评估机构从事业务的、签署本人未承办业务的资产评估报告或者有重大遗漏的资产评估报告的，可以责令停止从业六个月以上一年以下

    B

    证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并暂停其从业资格5年

    C

    由于未取得资产评估师资格的人员签署法定资产评估业务资产评估报告的、承办并出具法定资产评估业务资产评估报告的资产评估师人数不符合法律规定的以及受理与其合伙人或者股东存在利害关系业务的，可以责令停业一个月以上六个月以下

    D

    上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告


    正确答案： A
    解析：
    证券服务机构违反规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

  • 第12题：

    单选题
    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（　　）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百七十三条，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

  • 第13题：

    第 100 题 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

    A．资产评估报告

    B．盈利预测审核报告

    C．审计报告

    D．资信评级报告


    正确答案：ABCD
    本题考查新股发行申请文件编制和申报的基本原则。

  • 第14题：

    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。
    Ⅰ.真实性
    Ⅱ.准确性
    Ⅲ.规范性
    Ⅳ.完整性

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行检查和验证。

  • 第15题：

    根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（ ）。
    Ⅰ.资产支持票据的交易结构和基础资产情况
    Ⅱ.相关机构出具的现金流评估预测报告
    Ⅲ.具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告
    Ⅳ.在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告
    Ⅴ.两家资信评级机构出具的信用评级报告

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》第9条规定，企业发行资产支持票据应披露以下信息：①资产支持票据的交易结构和基础资产情况；②相关机构出具的现金流评估预测报告；③现金流评估预测偏差可能导致的投资风险；④在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告。

  • 第16题：

    公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应由至少( )名有从业资格的人员签署。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：B
    解析：
    B
    参见《上市公司证券发行管理办法》第五十九条规定。

  • 第17题：

    申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有()。

    A:保荐机构出具的发行保荐书
    B:评级机构出具的债券资信评级报告
    C:发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
    D:相关责任人签署的募集说明书

    答案：A,B,D
    解析：
    申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《中华人民共和国证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书；(2)保荐机构出具的发行保荐书；(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺；(4)评级机构出具的债券资信评级报告；(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则；(6)本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如有）；(7)其他重要文件。

  • 第18题：

    发行公司债券，债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。()


    答案：错
    解析：
    发行公司债券，债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由至少2名经办律师签署。

  • 第19题：

    公开募集证券说明书所引用的()，应当由有资格的证券服务机构出具、并由至少2名有从业资格的人员签署。

    A:审计报告
    B:盈利预测审核报告
    C:资产评估报告
    D:资信评级报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的规定，公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  • 第20题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券
    B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
    C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
    D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

    答案：B
    解析：
    保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

  • 第21题：

    债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少（）名经办律师签署。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第22题：

    招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的（  ），应当由具有从事证券服务资格的机构出具。Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.担保函Ⅳ.评级报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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