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下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是( )。A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》 B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》 C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》 D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》 E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

题目
下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是( )。

A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

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  • 第1题:

    科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是(??)。

    A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
    B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上
    C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
    D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托
    E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价

    答案:D
    解析:
    根据《上交所科创板股票交易特别规定》(上证发[2019]23号)的相关规定,具体分析如下: A、C两项,第5条规定,会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
    B项,第4条规定,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);②参与证券交易24个月以上;③本所规定的其他条件。
    D项,第7条规定,会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托。
    E项,根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》(上证发[2019]27号)规定,科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。

  • 第2题:

    根据证券法律制度的规定,下列关于科创板公司终止上市的表述中,不正确的是( )。

    A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,股票应当终止上市
    B.科创公司触及终止上市标准的,股票应先暂停上市,而后再终止上市
    C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的,股票应当终止上市
    D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标,设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标

    答案:B
    解析:
    选项B:科创公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

  • 第3题:

    以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。
    ①技术系统准备就绪
    ②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
    ③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
    ④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限

    A.①②④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    考点:本题考查科创板转融通业务的借入人条件,选项①②④正确,选项③是科创板证券出借业务的条件。

  • 第4题:

    下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是( )。

    A.战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
    B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
    C.科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
    D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

    答案:C
    解析:
    本题考查科创板证券出借业务的主要规则。科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致,选项C错误,ABD的说法正确。

  • 第5题:

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》),发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合下列条件:( )
    ①发行后股本总额不低于人民币3000万元;
    ②首次公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;
    ③公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0%以上
    ④市值及财务指标满足规定的标准;

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》),发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合下列条件:
    (l)符合中国证监会规定的发行条件;
    (2)发行后股本总额不低于人民币3000万元;
    (3)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0%以上;
    (4)市值及财务指标满足规定的标准;
    (5)上海证券交易所规定的其他上市条件。

  • 第6题:

    关于科创板申报要求,下列说法中不正确的是( )。

    A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不小于200股
    B.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出
    C.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股
    D.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股

    答案:B
    解析:
    通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股;通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过5万股。卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出。

  • 第7题:

    以下不属于场外市场的是( )。

    A.区域股权交易市场
    B.券商柜台市场
    C.科创板市场
    D.私募基金市场

    答案:C
    解析:
    主板市场、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场,区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。

  • 第8题:

    改革完善金融支持机制,设立科创板并试点注册制,鼓励发行双创(),支持发展创业投资。


    正确答案:金融债券

  • 第9题:

    单选题
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列条件()。 ①发行后股本总额不低于人民币3000万元 ②发行后股本总额不低于人民币2000万元 ③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币3亿元的,首次公开发行股份的比例为5%以上 ④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①④

    D

    ②④


    正确答案: D
    解析: 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列条件:发行后股本总额不低于人民币3000万元;首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上。

  • 第10题:

    单选题
    下列关于科创板的说法,正确的有(  )。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列选项中,不属于约定购回式证券交易的标的证券的是()。
    A

    上交所上市交易的股票

    B

    上交所上市交易的基金

    C

    上交所上市交易的债券

    D

    上交所上市交易的权证


    正确答案: C
    解析: 约定购回式证券交易的标的证券为上海证券交易所上市交易的股票、基金和债券。

  • 第12题:

    单选题
    ()将成为我国首个实行注册制的场内市场。
    A

    主板

    B

    科创板

    C

    创业板

    D

    新三板


    正确答案: D
    解析: 科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场,是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。科创板的开板,标志着我国证券交易所市场逐步确立了由主板(含中小板)、科创板、创业板、新三板构成的多层次资本市场体系框架。

  • 第13题:

    关于科创板公司的首发上市与退市,下列表述正确的有( )。

    A.在科创板首次公开发行股票并上市的,依法经上交所发行上市审核后报经中国证监会履行发行注册程序
    B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化且实际控制人没有发生变更
    C.最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
    D.科创公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序

    答案:A,B,C,D
    解析:
    四个选项表述均正确。

  • 第14题:

    下列关于科创板的说法,正确的是( )
    ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
    ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
    ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
    ④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。

  • 第15题:

    以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是( )。

    A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
    B.技术系统准备就绪
    C.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限
    D.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

    答案:A
    解析:
    选项A是科创板证券出借业务的条件;
    选项BCD考查科创板转融通业务的借入条件。

  • 第16题:

    我国于( )年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

    A.2016
    B.2017
    C.2018
    D.2019

    答案:D
    解析:
    我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

  • 第17题:

    ()将成为我国首个实行注册制的场内市场。

    A.主板
    B.科创板
    C.创业板
    D.新三板

    答案:B
    解析:
    科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场,是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。科创板的开板,标志着我国证券交易所市场逐步确立了由主板(含中小板)、科创板、创业板、新三板构成的多层次资本市场体系框架。

  • 第18题:

    关于科创板申报要求,下列说法中正确的是( )。

    A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不 小于200股
    B.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出
    C.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股
    D.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股

    答案:A
    解析:
    通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股;通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200股,且不超过5万股。卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出。

  • 第19题:

    关于中国的创业板,下列说法正确的是()

    • A、上交所最早设立的
    • B、深交所最早设立的
    • C、上交所和深交所同时设立的
    • D、中国不存在创业板

    正确答案:B

  • 第20题:

    下列选项中,不属于约定购回式证券交易的标的证券的是()。

    • A、上交所上市交易的股票
    • B、上交所上市交易的基金
    • C、上交所上市交易的债券
    • D、上交所上市交易的权证

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    下列有关科创板证券出借业务的说法中,不正确的有(  )。
    A

    战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

    B

    通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

    C

    科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

    D

    上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    关于中国的创业板,下列说法正确的是()
    A

    上交所最早设立的

    B

    深交所最早设立的

    C

    上交所和深交所同时设立的

    D

    中国不存在创业板


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列各项关于科创板证券公司转融券业务的说法中,错误的是(  )。
    A

    借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差

    B

    科创板转融券费率差按证券金融公司公布的标准执行,不可以调整科创板转融券费率差

    C

    借入人和出借人协商一致,可申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结,经证券金融公司同意后可以展期或提前了结

    D

    证券公司向证券金融公司借入证券用于融资融券业务的,需使用证券公司融券专用证券账户


    正确答案: D
    解析:
    科创板转融券费率差按证券金融公司公布的标准执行,并可以根据市场供求等因素调整科创板转融券费率差。借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差。