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40、投资银行是在以下哪种市场上为证券发行提供便利的？A．一级市场B．股票交易所C．场外交易市场D．二级市场

题目

40、投资银行是在以下哪种市场上为证券发行提供便利的？

A．一级市场

B．股票交易所

C．场外交易市场

D．二级市场

相似考题

1.在二级市场上提供服务的中介机构有()A、投资银行B、证券经纪公司C、交易服务商D、证券交易所

2.证券经营机构的作用是（ ）。A．在流通市场上充当证券买卖的中介人B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人C．为投资者提供投资咨询D．以上选项均正确

3.上市公司就发行证券事项召开董事会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。()

4.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动．( )

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  • 第1题：

    证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。 A．为投资者提供代理证券买卖的中介服务 B．是证券市场上的机构投资者 c．实施公开、公正和及时的信息披露 D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务


    正确答案：AB
    掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。

  • 第2题：

    (2012年)在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

    A．证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

    B．证券经纪与交易、证券发行与承销

    C．证券发行与承销、证券经纪与交易

    D．证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询


    正确答案：C
    在证券一级市场上，证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券经纪与交易是投资银行在二级市场上最本源、最基础的业务活动。

  • 第3题：

    中国存托凭证(CDR)是指( )。

    A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

    B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

    C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

    D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是（ ）。A．证券经纪行为B．证券自营买卖C．无风险套利活动D．证券发行与承销


    正确答案：D
    证券的发行与承销业务是在证券一级市场上发生的，选D。

  • 第5题：

    在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是()。

    A:证券经纪商
    B:证券发行商
    C:证券交易商
    D:证券做市商

    答案：D
    解析：
    本题考查证券做市商的相关概念。

  • 第6题：

    在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

    A:证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
    B:证券经纪与交易、证券发行与承销
    C:证券发行与承销、证券经纪与交易
    D:证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

    答案：C
    解析：
    证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券发行与承销业务也称为证券一级市场业务。证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • 第7题：

    下列有关证券发行市场与流通市场的关系，表述错误的是（　）。

    A.流通市场上证券流通的规模、结构和速度并不与发行市场证券的种类、数量和方式直接相关
    B.流通市场对发行市场起着积极的推动作用
    C.流通市场上证券的供求状况与价格水平有力地影响发行市场上证券的发行
    D.经营良好的流通市场为证券的变现提供了现实可能

    答案：A
    解析：
    流通市场与发行市场关系密切，既相互依存，又相互制约。发行市场所提供的证券及其发行的种类、数量与方式决定着流通市场上流通证券的规模、结构与速度。故选项A错误。

  • 第8题：

    在证券二级市场上，投资银行执行的职能主要是（）。

    • A、经纪人
    • B、发行人
    • C、交易商
    • D、做市商
    • E、财务顾问

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）

    • A、私募发行
    • B、证券承销
    • C、风险投资
    • D、受托资产管理

    正确答案:B

  • 第10题：

    承销企业、政府和其他实体发行的证券，为公司的兼并或一家公司收购另一家公司提供便利，购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动等，是证券公司的（　）

    • A、经纪业务
    • B、信托业务
    • C、保险业务.
    • D、投资银行业务

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列有关发行市场的描述中，错误的是（  ）。
    A

    在发行市场上，将证券销售给最初购买者的过程是公开进行的

    B

    在发行市场上，证券发行可以通过公募和私募两种方式进行

    C

    私募又称非公开发行，是指发行公司只对特定的发行对象推销证券

    D

    投资银行是一级市场上协助证券首次售出的重要金融机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    承销企业、政府和其他实体发行的证券，为公司的兼并或一家公司收购另一家公司提供便利，购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动等，是证券公司的（　）
    A

    经纪业务

    B

    信托业务

    C

    保险业务.

    D

    投资银行业务


    正确答案： D
    解析： 承销企业、政府和其他实体发行的证券，为公司的兼并或一家公司收购另一家公司提供便利，购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动等，是证券公司的投资银行业务。

  • 第13题：

    上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P236。

  • 第14题：

    在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（ ）。

    A．证券经纪商

    B．证券发行商

    C．证券交易商

    D．证券做市商


    正确答案：D
    作为证券做市商，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性。

  • 第15题：

    在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为（ ）。

    A．买空的融资业务

    B．卖空的融券业务

    C．卖空的融资业务

    D．买空的融券业务


    正确答案：B
    本题考查融券的概念。融券是指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或全部的证券以完成交易，以后由客户归还。

  • 第16题：

    下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是( 　 )。

    A、证券经纪行为，
    B、证券自营买卖
    C、无风险套利活动审
    D、证券发行与承销

    答案：D
    解析：
    证券的发行与承销业务是在证券一级市场上发生的，选D。

  • 第17题：

    在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为()。

    A:买空的融资业务
    B:卖空的融券业务
    C:卖空的融资业务
    D:买空的融券业务

    答案：B
    解析：
    本题考查融券的概念。融券是指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借人的证券，为客户代垫部分或全部的证券以完成交易，以后由客户归还。

  • 第18题：

    在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

    A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
    B.证券经纪与交易、证券发行与承销
    C.证券发行与承销、证券经纪与交易
    D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

    答案：C
    解析：
    证券的发行与承销属于一级市场业务，而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。

  • 第19题：

    证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。

    • A、为投资者提供代理证券买卖的中介服务
    • B、是证券市场上的机构投资者
    • C、实施公开、公正和及时的信息披露
    • D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    在证券市场上，投资银行作为（），为客户提供服务，只收取佣金而不承担价格变动风险。

    • A、经纪人
    • B、发行人
    • C、交易商
    • D、做市商

    正确答案:A

  • 第21题：

    一级证券化是（）

    • A、证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程
    • B、证券的发行人在市场上直接融通资金的过程
    • C、证券的发行人或资金的短缺者在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程中发行股票、债券、基金份额
    • D、证券的发行人或资金的短缺者在市场上发行股票、债券、基金份额

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司的（），包括承销企业、政府和其他实体发行的证券，为公司的兼并或一家公司收购另一家公司提供便利，购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动等。

    • A、经纪业务
    • B、信托业务
    • C、保险业务
    • D、投资银行业务

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    在证券市场上，投资银行作为（），为客户提供服务，只收取佣金而不承担价格变动风险。
    A

    经纪人

    B

    发行人

    C

    交易商

    D

    做市商


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是()。
    A

    证券经纪商

    B

    证券发行商

    C

    证券交易商

    D

    证券做市商


    正确答案： A
    解析： 作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

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