下列不属于非现场监管程序的是( )
A.制定监管计划
B.风险评估
C.进点会谈
D.监管评级
第1题:
我国反洗钱非现场监管手段包括()。
A.建立监管档案
B.建立年度报告制度
C.监管质询
D.约见谈话
E.风险评估
F.考核评级
第2题:
非现场监管的程序包括( )。
A.制订监管计划
B.日常监管分析
C.风险评估
D.现场检查立项
E.监管评级
第3题:
下列风险监管框架的监管步骤中,最能体现持续有效监管的是( )。
A.风险评估
B.规划监管行动
C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
()是实现非现场监管与现场检查有机结合的重要保证。
第9题:
下列不属于非现场监管程序的工作阶段是()
第10题:
制订监管计划
日常监测分析
风险评估
现场检查联动
监管评级
第11题:
风险评估
收集监管信息
风险预警
监管评级
第12题:
制定监管计划
监管信息搜集
日常监管分析
风险评估和现场检查立项
监管评级和后续监管
第13题:
非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险衡量
D.风险决策
第14题:
审慎银行监管的核心是( )。
A.现场监管
B.非现场监管
C.风险评级
D.资本监管
第15题:
风险监管框架的监管步骤包括( )。
A.了解机构和风险评估
B.规划监管行动
C.准备风险为本的现场检查
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、()、日常监管分析、风险评估、()、()和后续监管七个阶段。
第20题:
规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容()
第21题:
第22题:
现场监管
非现场监管
风险评估
监管评级
第23题:
制定监管计划
监管信息收集
日常监管分析
风险评估
现场检查立项
监管评级和后续监管