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以下( )属于账户管理业务的风险点。A．柜员为无证客户开立账户B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证。

题目

以下( )属于账户管理业务的风险点。

A．柜员为无证客户开立账户

B．不按照规定办理账户资金冻结业务

C．无变更申请书为存款人变更账户名称

D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题

E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证。

相似考题

1.下列选项中( )属于账户管理业务的风险点。A．柜员为无证客户开立账户B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证

2.以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )A．柜员为无证客户开立账户B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证

3.以下（）属于柜面业务存在的主要操作风险点。A.柜员为实名客户开立账户 B.有价单据实行专人管理、柜员领用 C.定期核对账务 D.管库员单人出入库房

4.以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )A．柜员为尤证客户开立账户B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭汪

参考答案和解析
正确答案：ABCE
更多“以下()属于账户管理业务的风险点。A.柜员为无证客户开立账户B.不按照规定办理账户资金冻结业务C. ”相关问题

  • 第1题：

    违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。()


    答案：错
    解析：
    违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的合规风险。不是题干说的管理风险。

  • 第2题：

    以下（　　）属于柜台业务存在的主要操作风险点。

    A.柜员为实名客户开立账户
    B.有价单据实行专人管理、柜员领用
    C.定期核对账务
    D.管库员单人出入库房

    答案：D
    解析：
    其他三项都是正确的行为。



  • 第3题：

    经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立（）账户，并通过该账户办理外汇业务。


    国家外汇管理部门

  • 第4题：

    以下( )属于柜台业务存在的主要操作风险点。

    A.柜员为实名客户开立账户
    B.有价单据实行专人管理、柜员领用
    C.定期核对账务
    D.管库员单人管库

    答案：D
    解析：
    其他三项都是正确的行为。

  • 第5题：

    以下（　　）属于柜台业务存在的主要操作风险点。

    A.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
    B.未经授权办理大额存取款业务
    C.以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁
    D.管库员双人管库、同进同出
    E.银企不对账或对账不符时，未及时进行处理

    答案：A,B,C,E
    解析：



    考点：柜面业务

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