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下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

题目

下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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1.以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()A.合规风险是防范其他风险的最低要求B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变D.合规风险与其他三大风险没有联系

2.根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应综合考虑合规风险与()的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。A、信用风险B、操作风险C、市场风险D、流动性风险

3.下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

4.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与()的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.其他风险

更多“下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 ”相关问题

  • 第1题：

    从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。

    A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动

    B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法

    C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化

    D.合规风险与操作风险内涵相同


    正确答案：A

  • 第2题：

    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。

    A.合规风险与信用风险

    B.合规风险与市场风险

    C.合规风险与操作风险

    D.合规风险与声誉风险


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
    Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
    Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
    Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。

  • 第4题：

    下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（ ）。

    A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

    B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

    D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险


    正确答案：D
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第5题：

    中银智富理财计划存在以下几类风险().

    A.信用风险、市场风险、操作风险

    B.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险

    C.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

    D.信用风险、声誉风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险


    本题答案：D

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