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按照监管要求，从业人员在推荐产品时应充分提示的风险包括 ( )。A．法律风险B．操作风险C．政策风险D．市场风险E．道德风险

题目

按照监管要求，从业人员在推荐产品时应充分提示的风险包括 ( )。

A．法律风险

B．操作风险

C．政策风险

D．市场风险

E．道德风险

相似考题

1.在向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴()。A.道德风险B.法律风险C.政策风险D.市场风险

2.向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的( )等进行充分的提示。A．法律风险B．政策风险C．市场风险D．流动性风险E．非系统性风险

3.以下关于风险提示的说法正确的是( )。A．向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定的要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示B．对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假误导性陈述C．出于保护银行的目的，不应该提醒客户留意合约中的免责条款D．对产品涉及的所有风险进行全面的、泛泛的提示E．应主要从不利方面向客户作出详细的产品介绍

4.向客户推荐产品或提供服务时，银行从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的()进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚 假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。A、法律风险B、政策风险C、经营风险D、市场风险E、道德风险

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  • 第1题：

    银行业从业人员在向客户推荐产品或提供服务时，可以不对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。 （ ）


    正确答案：×

    向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。

  • 第2题：

    在向客户推荐产品或提供服务时，（ ）不属于银行业从业人员应当提示的风险。




    A.系统风险
    B.法律风险
    C.政策风险
    D.市场风险

    答案：A
    解析：
    银行业从业人员向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应根据监管规定的要求，对所推荐产品及服务涉及的法律风险、政策风险及市场风险等进行充分的提示。

  • 第3题：

    银行从业人员应对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第4题：

    在向客户推荐产品或提供服务时，（　）不属于银行业从业人员应当提示的风险。

    A.道德风险
    B.法律风险
    C.政策风险
    D.市场风险

    答案：A
    解析：
    “风险提示”原则要求，银行业从业人员应当根据监管规定要求，在向客户推荐产品或提供服务时对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。

  • 第5题：

    下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。

    A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
    B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
    C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
    D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

    答案：D
    解析：
    证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

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