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交易／定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，( )。A．市场价格发生重大变化引起的定价差异B．与市场上同类金融产品的定价有很大差别C．由于产品成本增加，出现定价困难D．未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误

题目

交易／定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，( )。

A．市场价格发生重大变化引起的定价差异

B．与市场上同类金融产品的定价有很大差别

C．由于产品成本增加，出现定价困难

D．未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误

相似考题

1.有关数据不全面、不及时、不准确造成未履行必要的汇报义务发生的损失属于内部流程风险中( )内容之一。A．错误监控/报告B．结算/支付错误C．交易/定价错误D．财务/会计错误

2.内部流程引起的操作风险主要包括（ ）。 A．财务/会计错误 B．文件/合同缺陷 C．产品设计缺陷 D．交易/定价错误 E．错误监控/报告

3.操作风险中因流程因素造成的风险不包括( )。A．系统缺陷B．产品设计缺陷C．文件或合同缺陷D．交易/定价错误

4.交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，( )。A．市场价格发生重大变化引起的定价差异B．与市场上同类金融产品的定价有很大差别C．由于产品成本增加，出现定价困难D．未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误

更多“交易／定价错误属于操作风险内部流程类的因素,它是指在交易的过程中,( )。 A.市场价格发生重大 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行在市场交易过程中的交易或定价错误属于（ ）。 A．市场风险 B．操作风险 C．流动性风险 D．声誉风险


    正确答案：B
    商业银行在市场交易过程中的交易或定价错误属于操作风险。

  • 第2题：

    内部流程引起的操作风险包括财务/会计错误、文件/合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控/报告、结算/支付错误、交易/定价错误六个方面。抵押权证和房产证丢失引起的操作风险属于哪一方面( )。

    A．产品设计缺陷

    B．文件合同缺陷

    C．交易/定价错误

    D．结算支付错误


    正确答案：B
    解析：本题考核的是对由内部流程引起的操作风险的理解。

  • 第3题：

    商业银行在市场交易过程中的交易/定价错误属于( )。

    A．操作风险

    B．流动性风险

    C．战略风险

    D．声誉风险


    正确答案：A
    解析：本题考核的是操作风险的内容。

  • 第4题：

    现金未及时送达网点以及对方商业银行属于内部流程风险中的( )。

    A．错误监控／报告

    B．结算／支付错误

    C．交易／定价错误

    D．财务／会计错误


    正确答案：B

  • 第5题：

    内部流程引起的操作风险主要包括哪几方面？(

    A．财务／会计错误

    B．文件／合同缺陷

    C．产品设计缺陷

    D．交易／定价错误

    E．错误监控／报告


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行而造成的损失，主要包括财务／会计错误、文件／合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控／报告、结算／支付错误、交易／定价错误六个方面。

  • 第6题：

    基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

    A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
    B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
    C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
    D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

    答案：C
    解析：
    选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

  • 第7题：

    在影响操作风险的因素中，交易／定价错误属于内部流程类的因素。它是指()。

    A.银行结算支付系统失灵
    B.未遵循操作规定，使交易和定价出现了错误
    C.银行员工专业知识相对缺乏，无法为产品定价
    D.与市场上同类金融产品不相匹配

    答案：B
    解析：
    交易／定价错误是指在交易过程中，因未遵循操作规定，使交易和定价出现了错误，所以8项正确。

  • 第8题：

    商业银行在市场交易过程中的交易或定价错误属于（）。

    • A、市场风险
    • B、操作风险
    • C、流动性风险
    • D、声誉风险

    正确答案:B

  • 第9题：

    交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，（　）。

    • A、市场价格发生重大变化引起的定价差异
    • B、与市场上同类金融产品的定价有很大差别
    • C、由于产品成本增加，出现定价困难
    • D、未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    商业银行在交易市场过程中的交易或定价错误属于（  ）。
    A

    流动性风险

    B

    市场风险

    C

    声誉风险

    D

    操作风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    管理流程不清晰属于内部流程因素中的（　）内容。
    A

    结算/支付错误

    B

    财务/会计错误

    C

    文件/合同缺陷

    D

    交易/定价错误


    正确答案： D
    解析： 财务/会计错误是指商业银行内部在财务管理和会计账务处理方面存在流程错误，主要原因是财会制度不完善、管理流程不清晰、财会系统建设存在缺陷等。

  • 第12题：

    单选题
    交易／定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，（  ）。
    A

    市场价格发生重大变化引起的定价差异

    B

    与市场上同类金融产品的定价有很大差别

    C

    由于产品成本增加，出现定价困难

    D

    未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    现金未及时送达网点以及对方商业银行属于内部流程风险中( )内容之一。

    A．错误监控／报告

    B．结算／支付错误

    C．交易／定价错误

    D．财务／会计错误


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列不属于由内部流程引起操作风险的是( )。

    A．产品设计缺陷

    B．结算/支付错误

    C．交易/定价错误

    D．数据/信息质量


    正确答案：D
    解析：数据/信息质量属于系统缺陷引发的操作风险相关内容。

  • 第15题：

    下列属于银行操作风险内部流程类别的交易/定价错误示例的有( )。

    A．与同业交易对手方的争议

    B．数据录入、维护或登载错误

    C．超过最后期限或未履行义务

    D．模型/系统误操作

    E．担保品管理失效


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查交易/定价错误示例。另外还包括错误传达信息、交割失误、其他任务履行失误、账户处理错误/交易归属错误等。

  • 第16题：

    内部流程引起的操作风险主要包括：（ ）。

    A．财务/会计错误

    B．文件/合同错误

    C．产品设计错误

    D．交易/定价错误


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第18题：

    (2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第19题：

    交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易过程中，（）。


    A.市场价格发生重大变化引起的定价差异
    B.与市场上同类金融产品的定价有很大差别
    C.由于产品成本增加，出现定价困难
    D.未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误

    答案：D
    解析：
    交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易过程中，未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误。D项正确。故本题选D。

  • 第20题：

    管理流程不清晰属于内部流程因素中的（　）内容。

    • A、结算/支付错误
    • B、财务/会计错误
    • C、文件/合同缺陷
    • D、交易/定价错误

    正确答案:B

  • 第21题：

    在影响操作风险的因素中，交易/定价错误属于内部流程类的因素，它是指（　）。

    • A、银行结算支付系统失灵
    • B、因未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误
    • C、银行员工专业知识相对缺乏，无法为产品定价
    • D、与市场上同类金融产品不相匹配

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    （）是指在交易过程中，因未遵循操作规定导致交易和定价出现错误。
    A

    交易/定价错误

    B

    结算/支付错误

    C

    产品设计缺陷

    D

    财务/会计错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第24题：

    单选题
    在影响操作风险的因素中，交易/定价错误属于内部流程类的因素，它是指（　）。
    A

    银行结算支付系统失灵

    B

    因未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误

    C

    银行员工专业知识相对缺乏，无法为产品定价

    D

    与市场上同类金融产品不相匹配


    正确答案： A
    解析： 交易/定价错误是指在交易过程中，因未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误。

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