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证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．公司的实际控制人D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
题目
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C．公司的实际控制人
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
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第1题：
下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东
C、发行人控股的公司
D、其董事、监事、高级管理人员
参考答案：A,B,C,D
-
第2题：
证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
-
第3题：
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案：ABCD
-
第4题：
证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员一。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
-
第5题：
《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东答案：A,B,D解析：《中华人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 -
第6题：
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.证券监管机构工作人员
D.由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
E.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案：A,B,C,D,E解析：内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第7题：
以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A:发行人的董事、监事、高级管理人员
B:持有公司2%股份的股东
C:保荐机构、承销的证券公司
D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案：B解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 -
第8题：
下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
①发行人的董事
②持有公司5%以上股份的股东
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 -
第9题：
内幕信息的知情人包括（）。
- A、持有上市公司10%股份的法人股东的董事
- B、发行人的高级管理人员
- C、发行人的董事
- D、发行人的监事
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
证券交易内幕信息的知情人包括（）。
- A、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：（）
- A、上市公司董事、监事、高级管理人员
- B、上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
- C、持有公司百分之五以上股份的自然人股东
- D、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- E、上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案:A,B,C,D,E -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案： B,C解析：
内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第13题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
正确答案：C
解析：C项应为持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。 -
第14题：
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。
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第15题：
证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
正确答案：B
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第16题：
证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C．保荐人
D．证券监督管理机构工作人员
正确答案：B
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第17题：
内幕信息的知情人包括（ ）。
①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?A：①②④
B：②③④
C：①③④
D：①②③④答案：B解析：1．内幕信息的知情人
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（7）国务院证券监督管 -
第18题：
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（ ）A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董、监、高
C.公司的实际控制人及其董、监、高
D.持有公司5％以上股份的股东答案：A,B,C,D解析：《证券法》第七十四条：“证券交易内幕信息的知情人包括：
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员：
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员：
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。” -
第19题：
内幕信息的知情人包括（ ）。
①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④答案：B解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第20题：
证券交易内幕信息的知情人包括（）。
- A、发行人的监事
- B、持有公司５％以上股份的股东
- C、发行人控股的公司高级管理人员
- D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。
- A、2%
- B、5%
- C、3%
- D、10%
正确答案:B -
第22题：
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。
- A、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
- C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
正确答案:B -
第23题：
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《证券法》第五十一条：证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅰ正确）（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅲ正确）（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅱ正确）（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（选项Ⅳ正确）（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 故D项正确。 -
第24题：
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.非法获得内幕信息的人Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：