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合规管理部门履行的职责包括( )。A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C．持续关注法律、规则和准则的最新发展D．对新员工进行合规培训E．制订合规管理计划

题目

合规管理部门履行的职责包括( )。

A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试

C．持续关注法律、规则和准则的最新发展

D．对新员工进行合规培训

E．制订合规管理计划

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1.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

2.合规管理部门履行的职责包括（ ）。A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C．持续关注法律、规则和准则的最新发展D．对新员工进行合规培训E．制订合规管理计划

3.合规管理部门的职责包括（ ）。 Ⅰ．制订并执行风险为本的合规管理计划 Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性 Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。A．制定并执行风险为本的合规管理计划B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

更多“合规管理部门履行的职责包括()。A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B.通过现场审 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（ ）。


    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第2题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

  • 第3题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。

    A、制订并执行风险为本的合规管理计划
    B、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C、组织制订合规管理程序及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    上述五项均属于商业银行合规管理部门基本职责。

  • 第4题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有()。

    A:制订并执行风险为本的合规管理计划
    B:审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C:组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D:积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E:收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

  • 第5题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

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