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《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括（ ）。 A．从事金融业务的商业银行 B．从事金融业务的信用合作社 C．从事金融业务的邮政储汇机构 D．监管金融工作的国务院下属单位

题目

《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括（ ）。 A．从事金融业务的商业银行 B．从事金融业务的信用合作社 C．从事金融业务的邮政储汇机构 D．监管金融工作的国务院下属单位

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1.根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括()。A.商业银行B.城市信用合作社及农村信用合作社C.邮政储汇机构D.政策性银行

2.本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的( )以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。A、政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司B、政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司C、政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司D、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

3.金融机构是指依法设立的从事金融业务活动的各类银行的总称。( )A．正确B．错误

4.《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指()政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。A、依法设立的从事金融业务的B、依法设立从事存贷业务的C、国务院批准设立的D、从事金融业务的

参考答案和解析
正确答案：D
《反洗钱法》第三条规定：“在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。”《反洗钱法》第四条规定：“国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。”选项D为监管单位，而非义务主体。
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  • 第1题：

    金融机构是指依法设立的从事金融业务活动的各类银行的总称。（ ）


    正确答案：×
    金融机构是指依法设立的从事金融业务活动的各类银行和信用机构的总称。 

  • 第2题：

    《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括( )。

    A.扶事金融业务的商业银行

    B．从事金融业务的信用合作社

    C．从事金融业务的邮政储汇机构

    D．监管金融工作的国务院下属单位


    正确答案：D
    D【解析】略。

  • 第3题：

    下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？

    A、银行业金融机构
    B、银行业金融机构的高级管理人员
    C、非法从事银行业金融业务的非银行金融机构
    D、银行业监督管理机构从事监管工作的人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《银行业监督管理法》第43条是关于银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的法律责任的规定，故D正确；第44条是关于擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的法律责任的规定，故C正确；第45、46、47条是关于银行业金融机构的法律责任的规定，故A正确；第48条是关于银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的法律责任的规定，故B正确。

  • 第4题：

    按照反洗钱法的有关规定，（）可以根据金融机构反洗钱工作的需要，确定并公布应当履行大额交易和可疑交易报告义务的从事金融业务的其他机构。

    • A、中国人民银行
    • B、银监会
    • C、公安部
    • D、国务院

    正确答案:A

  • 第5题：

    《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、（）、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、（）、（）、（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。


    正确答案: 商业银行；证券公司；期货经纪公司；保险公司

  • 第6题：

    《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

    • A、邮政储汇机构
    • B、信托投资公司
    • C、证券公司
    • D、期货经纪公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）

    • A、商业银行
    • B、城市信用合作社及农村信用合作社
    • C、邮政储汇机构
    • D、政策性银行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    因非法金融业务活动形成的债权债务，由从事非法金融业务活动的机构负责（）。


    正确答案:清理清退

  • 第9题：

    条例规定的信息提供者适用于（）。

    • A、从事金融业务的机构
    • B、从事金融业务的政府部门
    • C、从事金融业务的法院
    • D、从事金融业务的公共服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？（）
    A

    银行业金融机构

    B

    银行业金融机构的高级管理人员

    C

    非法从事银行业金融业务的非银行金融机构

    D

    银行业监督管理机构从事监管工作的人员


    正确答案： A,B
    解析： 考查银行业监管责任的承担者。法律责任为《银行业监督管理法》第43条、第45条、第46条、第48条规定。

  • 第11题：

    多选题
    条例规定的信息提供者适用于（）。
    A

    从事金融业务的机构

    B

    从事金融业务的政府部门

    C

    从事金融业务的法院

    D

    从事金融业务的公共服务机构


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、（）、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、（）、（）、（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

    正确答案： 商业银行,证券公司,期货经纪公司,保险公司
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级邮政代理金融业务管理机构负责与()反洗钱领导小组沟通协调反洗钱工作事项，督促辖内邮政代理金融营业网点开展与反洗钱相关的工作。

    A.上级银行机构

    B.同级银行

    C.监管部门

    D.上级代理金融业务部门


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体?( ）

    A.银行业金融机构
    B.银行业金融机构的高级管理人员
    C.非法从事银行业金融业务的非银行金融机构
    D.银行业监督管理机构从事监管工作的人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查银行业监管责任的承担者。法律责任为《银行业监督管理法》第43条、第45条、第46条、第48条规定。

  • 第15题：

    《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括(　)。　

    A.从事金融业务的商业银行

    　　B.从事金融业务的信用合作社

    　　C.从事金融业务的邮政储汇机构

    　　D.监管金融工作的国务院下属单位

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，包括（）。

    • A、依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构
    • B、依法设立的从事金融业务的信托投资公司
    • C、依法设立的从事金融业务的证券公司、期货经纪公司、保险公司
    • D、国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构是指依法设立的从事金融业务的机构，在我国金融机构包括哪些？


    正确答案:金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司、信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司以及中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  • 第18题：

    《反洗钱法》所称的金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）。

    • A、政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构
    • B、信托投资公司
    • C、证券公司、期货经纪公司、保险公司
    • D、国务院反洗钱行政主管部门确定关公布的从事金融业务的其他机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《反洗钱法》中所称金融机构，是指（）政策性银行，商业银行，信用合作社，保险公司等。

    • A、依法设立的从事金融业务的
    • B、依法设立从事存贷业务的
    • C、国务院批准设立的
    • D、从事金融服务的

    正确答案:A

  • 第20题：

    反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

    • A、政策性银行、商业性银行
    • B、信用合作社、邮政储汇机构
    • C、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司
    • D、期货经纪公司
    • E、保险公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    《反洗钱法》中所称金融机构，是指（）政策性银行，商业银行，信用合作社，保险公司等。
    A

    依法设立的从事金融业务的

    B

    依法设立从事存贷业务的

    C

    国务院批准设立的

    D

    从事金融服务的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    金融机构是指依法设立的从事金融业务的机构，在我国金融机构包括哪些？

    正确答案： 金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司、信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司以及中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    条例规定的信息使用者适用于（）。
    A

    从事金融业务的机构

    B

    从事金融业务的政府部门

    C

    从事金融业务的法院

    D

    从事金融业务的企业和个人


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
    A

    政策性银行、商业性银行

    B

    信用合作社、邮政储汇机构

    C

    信托投资公司、证券公司、期货经纪公司

    D

    期货经纪公司

    E

    保险公司


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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