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以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

题目

以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分

D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

相似考题

1.以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

2.若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）A．违背客户的委托为其买卖证券B．对客户的证券买卖进行指导C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖D．假借客户的名义买卖证券

3.若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是:A.违背客户的委托为其买卖证券 B.对客户的证券买卖进行指导 C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖 D.假借客户的名义买卖证券

4.以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

参考答案和解析
正确答案：A
解析：本题考查的知识点非常细，提示大家在复习的时候一定要把书看细，同时要注意总结考点。A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。
更多“以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令 ”相关问题

  • 第1题：

    《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。

    A.一万以上五万以下
    B.五万以上十万以下
    C.五万以上二十万以下
    D.一万以上十万以下

    答案：D
    解析：
    《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以一万元以上十万元以下罚款.

  • 第2题：

    《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。

    A.一万元以上十万元以下
    B.三万元以上十万元以下
    C.五万元以上十万元以下
    D.五万元以上二十万元以下

    答案：A
    解析：
    《证券法》第二百一十条，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第3题：

    证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

    A.3万元以上30万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.30万元以上60万元以下
    D.1万元以上10万元以下

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第一百九十三条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第4题：

    《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。

    A、一万元以上十万元以下
    B、五万元以上二十万元以下
    C、一万元以上五万元以下
    D、五万元以上十万元以下

    答案：A
    解析：
    A
    《证券法》 第二百一十条　证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第5题：

    《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。

    A：一万以上五万以下
    B：五万以上十万以下
    C：五万以上二十万以下
    D：一万以上十万以下

    答案：D
    解析：
    《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以一万元以上十万元以下罚款.

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