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配合开展反洗钱调查所得到的信患可以用做()A.建立反洗钱检查档案库B.建立案件线索档案库C.客户身份的重新识别D.发现反洗钱工作中的合规风险

题目

配合开展反洗钱调查所得到的信患可以用做()

A.建立反洗钱检查档案库

B.建立案件线索档案库

C.客户身份的重新识别

D.发现反洗钱工作中的合规风险

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1.金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括( )A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

2.配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用做()。A.建立反洗钱检查档案库;B.建立案件线索档案库;C.客户身份的重新识别D.发现反洗钱工作中的合规风险

3.配合开展反洗钱调查所得到的信息用于()A.建立反洗钱调查档案库B.建立案件线索档案库C.客户身份的重新识别D.发现反洗钱工作中的合规风险

4.银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括()。A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

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  • 第1题：

    金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()

    A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

    B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

    C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。

    A．建立和实施客户身份识别制度

    B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度

    C．建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D．建立健全反洗钱内部控制制度

    E．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ACDE
    解析：金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度。②建立客户身份识别制度。③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第3题：

    下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。

    A.在职责范围内调查可疑交易活动
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    答案：A
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第4题：

    反洗钱义务的主要内容有( )。

    A．建立反洗钱内部控制制度

    B．建立客户身份识别制度

    C．开展反洗钱培训和宣传工作

    D．建立大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容。（）

    A.反洗钱内部审计

    B.重大洗钱案件应急处置

    C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

    D.反洗钱工作信息保密


    正确答案：ABCD

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