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客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

题目

客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

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1.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

2.金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

3.客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求?

4.金融机构保存的客户身份资料和交易记录能够还原客户身份识别的全部过程和结果,足以再现客户交易的全貌,它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求()A、完整原则B、真实原则C、从原则D、完全原则

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  • 第1题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应符合五项要求?


    答案：(1)保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整;(2)保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;(3)保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔记录的完整过程;(4)保存的客户身份资料和交易记录应当符合法律规定的期限要求;(5)有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

  • 第2题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应该符合什么要求？


    正确答案：一是保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整；二是保存的客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定；三是保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户身份资料应当足以再现该笔交易的完整过程；四是保存的客户身份资料和交易记录应当符合法律规定的期限要求；五是有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

  • 第3题：

    按照客户身份资料和交易记录保存制度要求，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第5题：

    下列说法符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些。()

    A.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

    B.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照最短期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年

    D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年


    参考答案：AD

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