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商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，包括()。A、发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告B、及时处置违规、险情、事故C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估E、实施并跟踪、验证纠正与预防措施F、险情和事故的责任追究

题目

商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，包括()。

A、发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告

B、及时处置违规、险情、事故

C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致

D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估

E、实施并跟踪、验证纠正与预防措施

F、险情和事故的责任追究

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4.商业银行对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施应做出哪些规定?

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    正确答案：ABCD

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    检验检测机构应当建立并保持出现不符合工作的（ ）。

    A、纠正措施
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    C、处理程序
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    答案：C
    解析：
    见《检验检测机构资质认定评审准则》第4.5.10条。这里与纠正、发生偏离和顸防工作都无关，只是涉及不符合工作的处理过程。

  • 第3题：

    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    检验检测机构应当建立并保持出现不符合工作的（ ）。

    A：纠正措施
    B：偏离程序
    C：处理程序
    D：预防措施

    答案：C
    解析：
    见《检验检测机构资质认定评审准则》第4.5.10条。这里与纠正、发生偏离和顸防工作都无关，只是涉及不符合工作的处理过程。

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