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更多“客户托管时,受托客户经理应对客户信息资料进行认真核对,在托管期间,所托管的客户资料真实性、 ”相关问题
  • 第1题:

    客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 ( )


    正确答案:√
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P201。

  • 第2题:

    客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实,核实的过程和结果应予以记载。核实应以___为主。

    A.电话访谈

    B.实地调查

    C.间接调查

    D.外部调查


    正确答案:B

  • 第3题:

    证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


    答案:B
    解析:
    错。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定,证券公 司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管 理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

  • 第4题:

    商业银行对客户调查和客户资料的验证应以____为主,____为辅。必要时,可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。


    正确答案:实地调查 间接调查

  • 第5题:

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )


    正确答案:×