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银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施?( )A：不予开立金融账户B：停止使用金融账户C：暂停金融交易D：拒绝转移或转换金融资产

题目

银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施?( )

A：不予开立金融账户

B：停止使用金融账户

C：暂停金融交易

D：拒绝转移或转换金融资产

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1.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户

2.银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。()

3.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与()有关的，应进行报告?A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

4.银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易。()

更多“银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的,应 ”相关问题

  • 第1题：

    银行发现客户或其交易对手属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议的应立即采取下列哪些交易限制措施?()

    A.不予开立金融账户

    B.停止使用金融账户

    C.暂停金融交易

    D.拒绝转移或转换金融资产


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。

    A.拒绝为客户办理业务

    B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

    C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

    D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施


    参考答案：D

  • 第3题：

    下列不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第l8条规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的是

    A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
    B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
    C.联合国安理会决议中要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
    D.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；

    答案：C
    解析：
    恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括:
    （1）中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
    （2）联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
    （3）中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。

  • 第4题：

    银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施()

    A.不予开立金融账户

    B.停止使用金融账户

    C.暂停金融交易

    D.拒绝转移或转换金融资产


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交可疑交易报告。()


    参考答案：错

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