itgle.com

依据《金融机构客户身份识别和客户份资料及交易记录保存管理办法》，下述说法中正确的有()A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存

题目

依据《金融机构客户身份识别和客户份资料及交易记录保存管理办法》，下述说法中正确的有()

A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存

相似考题

1.金融机构按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录的期限规定是什么?()A.客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年C.客户身份资料，自交易记账当年起至少保存3年

2.金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年

3.下列说法符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些。()A.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存B.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照最短期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

4.下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年

更多“依据《金融机构客户身份识别和客户份资料及交易记录保存管理办法》，下述说法中正确的有()A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存”相关问题

  • 第1题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10


    正确答案：C

  • 第2题：

    按照反洗钱法，对于客户身份资料和交易信息，金融机构应至少保存多长时间?( )

    A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年

    B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    C.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年


    正确答案：BC

  • 第3题：

    依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是()

    A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

    B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

    C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

    D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存


    正确答案：BC

  • 第4题：

    根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

    • A、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
    • B、客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
    • E、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、1

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自（）计起至少保存5年。

    • A、建立业务关系开始当年
    • B、业务关系结束当年
    • C、一次性交易记账当年
    • D、一次性交易记账当日

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    金融机构保存客户身份资料和交易记录的期限（）

    • A、交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年
    • B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录（）

    • A、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    交易记录自交易记账当年计起至少保存5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存（）年。
    A

    1年

    B

    5年

    C

    10年

    D

    15年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自（）计起至少保存5年。
    A

    建立业务关系开始当年

    B

    业务关系结束当年

    C

    一次性交易记账当年

    D

    一次性交易记账当日


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是?()A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料。B、金融机构破产或者解散时，可销毁客户身份资料和交易记录。

    A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存，自交易记账之日起至少保存5年。D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任。


    正确答案：C

  • 第14题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是：

    A.客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年

    B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）

    A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
    B.同—介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
    C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
    D.反洗钱调查工作在前款规定的最高保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    答案：C
    解析：
    客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
    交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第16题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。

    • A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
    • B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
    • C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
    • D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存（）年。

    • A、1年
    • B、5年
    • C、10年
    • D、15年

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:A

  • 第20题：

    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • B、金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    • C、客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年
    • D、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    金融机构保存客户身份和交易记录的期限是（）

    • A、对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年
    • B、对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少3年
    • C、对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存3年
    • D、对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。
    A

    交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。

    B

    交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。

    C

    客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。

    D

    客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。


    正确答案： D
    解析： 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
    在业务关系存轩期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第23题：

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容