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《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由()业金融机构填写。A.银行B.保险C.证券D.期货

题目

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由()业金融机构填写。

A.银行

B.保险

C.证券

D.期货

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1.保险公司通过保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构等开展保险业务时,由()承担未履行客户身份识别义务的最终责任。A.保险公司B.保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构等C.保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构等的具体经办人员D.中国人民银行

2.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户?()A.不包括B.包括C.银行自行决定D.随变

3.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过第三方识别数”不指由:()识别的。A.公安机关B.工商管理部门C.保险经纪公司D.代理行

4.《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()A.《金融机构反洗钱规定》B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()

    A.银行

    B.保险

    C.证券

    D.期货


    参考答案：A

  • 第3题：

    非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指()

    A、银行业金融机构是“实际受益人数”

    B、保险业机构是“受益人数”

    C、银行业金融机构是“受益人数”

    D、保险业机构是“实际受益人数”


    参考答案：AB

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量

    A.公安机关

    B.工商管理部门

    C.保险经纪公司

    D.代理行


    参考答案：C

  • 第5题：

    非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

    A、《金融机构反洗钱规定》

    B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

    D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    参考答案：D

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