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客户洗钱风险分类管理的必要性包括( )。A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D.客户洗钱风险分类是额外要求

题目

客户洗钱风险分类管理的必要性包括( )。

A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

D.客户洗钱风险分类是额外要求

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1.客户洗钱风险分类管理目标包括()。A.全面、真实、动态地撑控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程度C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

2.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

3.客户洗钱风险分类管理目标有哪些?()A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程序C.提前预防和及时发现可疑线索有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

4.客户洗钱风险分类管理目标包括()A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程序C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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  • 第1题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面?()

    A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D.客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

    解析：客户洗钱风险分类管理的必要性包括以下两个方面：

    1、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    2、客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    客户洗钱风险分类管理的现实意义：金融机构的洗钱风险来自内外两个方面，其中内部风险决定于法律规制和控制体系,主要体现为内控风险,外部风险包括产品与服务风险、客户(交易对手)风险、国家或地区风险,其焦点集中于账户。

    客户风险等级分类管理有两层含义：一是对客户按不同风险进行分类和管理,这是对金融机构客户身份尽职调查义务一定程度的豁免,允许对低风险客户采取低强度身份尽职调查措施。二是对高风险客户,尽职调查工作应更加严格和有效


  • 第2题：

    客户洗钱分类管理的必要性说法正确的()

    A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C.客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D.客户洗钱风险分类是额外要求


    正确答案：B

  • 第3题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面

    A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C. 客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D. 客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

  • 第4题：

    重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,券商应()。

    A.不必调整客户洗钱风险等级

    B.定期调整客户洗钱风险等级

    C.及时调整客户洗钱风险等级

    D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    答案：C

  • 第5题：

    客户洗钱风险分类管理目标不包括()。

    A.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

    B.对所有客户采取不变的识别程序

    C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

    D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据


    正确答案：B

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