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以下哪些是我司反洗钱内控制度:()A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

题目

以下哪些是我司反洗钱内控制度:()

A、《反洗钱工作管理》

B、《客户风险等级划分标准管理办法》

C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


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  • 第1题:

    金融机构的反洗钱义务有( )。

    A.健全反洗钱内控制度

    B.建立客户身份识别制度

    C.建立客户身份资料和交易记录保持制度

    D.执行大额交易和可疑交易报告制定

    E.开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案:ABCDE

  • 第2题:

    以下哪些说法是正确的?()

    A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度

    B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程

    C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程

    D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责,规范了管理程序 ,同样适用于境外机构


    正确答案:BC

  • 第3题:

    根据《反洗钱法》规定,金融机构应履行的反洗钱义务中,不包括(  )。

    A.建立大额可疑交易报告制度
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立反洗钱内控制度
    D.监督金融行业反洗钱工作情况

    答案:D
    解析:
    根据《反洗钱法》规定,金融机构应履行的反洗钱义务中,包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第4题:

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),保险公司、保险资产管理公司建立的反洗钱内控制度应当包括下列哪些内容。()

    A.客户身份资料和交易记录保存

    B.大额交易和可疑交易报告

    C.反洗钱外部审计

    D.重大洗钱案件应急处置


    正确答案:ABD

  • 第5题:

    金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    A.反洗钱内控制度

    B.客户身份识别制度

    C.客户风险等级划分制度

    D.报告涉嫌恐怖融资制度


    正确答案:B