开展可疑交易人工核查时,需要遵循的原则有哪些?()A、及时性B、一致性C、全面性D、充分性 - itgle

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题目

开展可疑交易人工核查时,需要遵循的原则有哪些?()

A、及时性

B、一致性

C、全面性

D、充分性

相似考题

1.大额交易和可疑交易识别与报告需要遵循以下哪些原则:()A.风险为本原则B.全面原则C.动态评估原则D.保密原则

2.目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

3.开展可疑交易人工核查时,需要审核的要点有哪些?()A、重新识别客户身份，包括：证件、性别、年龄、职业、工作单位、收入;若客户为企业主，同时互联网核查其企业经营状态，并互联网检索是否涉及负面报道;B、调查交易目的及其合理性;C、核查历史交易记录，包括：投保、保全、理赔记录，涉及产品类型、交易金额、业务类型、保单状态、续费情况等;D、整体分析判断：客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符，综合评估是否涉及洗钱风险

4.可疑交易监测标准涉及的可疑交易类型代码中,1301－1302,1306－1310,1315－1318主要依受理业务时人工识别及核查;1303－1305,1311,1314,2601－2605,0801－0804,0901－0903主要依系统监测及人工跟进核查。()此题为判断题(对，错)。

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第1题：

开展可疑交易人工核查时,可以通过以下哪些方式开展调查:()

A、系统查询
B、向销售人员或客户了解
C、互联网检索
D、外部机关咨询

答案：ABCD
第2题：

开展党的群众路线教育实践活动要遵循的原则有哪些?

参考答案：
(1)坚持正面教育为主;
(2)坚持批评和自我批评;
(3)坚持讲求实效;
(4)坚持分类指导;
(5)坚持领导带头。
第3题：

学校社会工作者在开展小组工作时，应遵循的原则有（　　）。

A.按需开展
B.自愿原则
C.教师为本
D.共同协商
E.强调个性需要

答案：A,B
解析：
学校社会工作者在开展小组工作时应遵循以下原则：①按需开展，小组工作的开展一定要建立在满足学生实际需要的基础之上；②自愿原则，学校小组工作要遵循学生自愿选择参加的原则，不能硬性强迫参加。
第4题：

使用“头脑风暴法”时所应遵循的原则有哪些?

正确答案：
第5题：

义务机构总部能够通过人工等主要手段开展大额交易和可疑交易监测分析工作的,可不建立大额交易和可疑交易监测系统,无需经人民银行或其分支机构批准。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

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