itgle.com

客户身份识别是指金融机构应依据法律规定及授权，对客户及其实际控制人在开立账户或发生金融交易时进行真实身份的审查、判断、鉴别、限制、确认或排除。()

题目

客户身份识别是指金融机构应依据法律规定及授权，对客户及其实际控制人在开立账户或发生金融交易时进行真实身份的审查、判断、鉴别、限制、确认或排除。()

相似考题

1.对于已在同一金融机构开立了账户的客户,金融机构已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定获得并保存了相关身份资料、信息,且该客户的身份信息没有发生变化的,金融机构在为该客户办理业务时,是否应该再重复复制相同的身份资料、信息。

2.狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在开立账户时。此题为判断题(对，错)。

3.客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。()

4.金融机构不得为身份不明的客户开立匿名账户或()。A、同门账户B、实名账户C、假名账户D、联名账户

更多“客户身份识别是指金融机构应依据法律规定及授权,对客户及其实际控制人在开立账户或发生金融交 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构不得与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立( )账户。

    A、实名账户

    B、匿名账户

    C、真名账户

    D、假名账户


    正确答案：BD

  • 第3题：

    金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立哪些账户（ ）。

    A.实名账户

    B.匿名账户

    C.真名账户

    D.假名账户


    正确答案：BD

  • 第4题：

    客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


    正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息 （5）留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

  • 第5题：

    金融机构不得为客户开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

相关内容