以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。A.合理配置反洗钱履职资源B.报送大额与可疑交易报告C.贯彻落实反洗钱监管要求D.严格保守反洗钱秘密信息 - itgle

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题目

以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。

A.合理配置反洗钱履职资源

B.报送大额与可疑交易报告

C.贯彻落实反洗钱监管要求

D.严格保守反洗钱秘密信息

相似考题

1.反洗钱全员培训包括以下哪些人员:()A.董事会监事会和高级管理层B.反洗钱履职人员C.公司管理人员D.各业务条线人员

2.各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围，指导、督促本业务条线合规履职。()

3.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?

4.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告

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第1题：

大堂经理离岗后，可以采用以下哪些方式接待客户( )?
A.理财经理代替履职
B.营业经理代替履职
C.保安代替履职
D.支行行长代替履职

正确答案：ABD
第2题：

以下哪项不属于《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度?()

A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.反洗钱培训制度

参考答案：D
第3题：

从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的()。

A.独立性
B.资源
C.授权
D.以上都是

答案：D
第4题：

义务机构应确保承担反洗钱合规管理职责的()具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。

A.高管人员
B.董事
C.监事
D.一线人员

参考答案：A
第5题：

新修订的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的变化内容包括以下哪些选项:()1.新增了义务机构2.义务机构从以前的“法定标准”报送变为“合理理由”报送,从被动履职转变为主动自主监测、分析、排查3.调整了大额交易标准4.调整了大额和可疑交易报告时限

A.1234
B.123
C.124
D.234

答案：A

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